招募诠释书 天弘富时中国 A 股开脱现金流聚焦指数型    证券投资基金招募诠释书    基金照管东谈主：天弘基金照管有限公司   基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司                                           招募诠释书                      繁重辅导   天弘富时中国 A 股开脱现金流聚焦指数型证券投资基金（以下简称“本基 金”）于 2025 年 5 月 16 日获取中国证监会准予注册的批复（证监许可20251052 号）。   本基金照管东谈主保证招募诠释书的内容真确、准确、无缺。本招募诠释书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值和市集远景作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券、期货市集，基金净值会因为证券、期货市集波动等因素 产生波动。投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应稳健阅读基金合同、本 招募诠释书和基金居品贵寓概要等信息裸露文献，全面贯通本基金居品的风险收 益特征和居品特性，充分筹商自身的风险承受才气，感性判断市集，对认购（或 申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出孤苦决策。投资东谈主在获取基金投 资收益的同期，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市集全体环 境激励的系统性风险、个别证券特殊的非系统性风险、多量赎回或暴跌导致的流 动性风险、基金照管东谈主在投资规划过程中产生的操作风险以及本基金特殊风险等。 基金照管东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后， 基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于夹杂型基金、债券型基金 与货币市集基金。本基金为指数型基金，遴选完全复制法追踪标的指数的阐扬， 具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。   本基金标的指数为富时中国 A 股开脱现金流聚焦指数。   富时中国 A 股开脱流通指数的身分股   （1）开脱现金流收益率   开脱现金流收益率按最近 12 个月的开脱现金流除以企业价值狡计，取扫尾 审核月份前一个月临了一个交往日收盘时的数据。                                                招募诠释书     （2）身分股的录取     将合经考据券按照开脱现金流收益率降序成列。首先，录取 50 只股票行动 方向指数。在之后的每次依期审核时，胪陈的缓冲区司法将适用。     （3）权重分拨     对于富时中国 A 股开脱现金流聚焦指数，每只证券的权重占比根据往时 12 个月的开脱现金流按比例分拨。身分股的权重上限为 10%。     估计标的指数具体编制有贪图及成份股信息详见 FTSE Russell 网站，网址： https://www.lseg.com.cn/zh/ftse-russell。     本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的估计风险可能径直或障碍成为本基金的风险。     本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪弱点箝制未达约定方向、 指数编制机构罢手服务、成份股停牌或退市等潜在风险，详见本基金招募诠释书 “风险揭示”章节的内容。     本基金主要投资于标的指数的成份股和备选成份股。如指数成份股发生显豁 负面事件濒临退市或违约风险时，可能在一定时辰后被剔除指数成份股，或由于 尚未达到指数剔除标准，仍存在于指数成份股中。为充分爱戴基金份额持有东谈主的 利益，针对前述风险证券，基金照管东谈主有权贬抑配置比例或全部卖出，或进行合 理估值调整，从而可能变成与标的指数之间的追踪偏离度和追踪弱点扩大。     基金照管东谈主在此至极辅导投资者：本基金存在法律文献风险收益特征表述 与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。     本基金法律文献投资章节估计风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集普遍规章等作念出的概述性姿色，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金照管东谈主直销机构和其他销售机构)根据估计 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构遴选的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与居品风险之 间的匹配磨真金不怕火。     本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或进步基金份额总和的 50%，                                 招募诠释书 但在基金运作过程中因基金份额赎回等基金照管东谈主无法赐与箝制的情形导致被 动达到或进步 50%的除外。法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则。   当本基金持有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，基金照管东谈主履行相应 步调后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募诠释书的估计章节。侧 袋机制实施期间，基金照管东谈主将对基金简称进行特殊象征，并不办理侧袋账户的 申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读估计内容并关心本基金启用侧袋机制时的 特定风险。   本基金并非保本基金，基金照管东谈主并不成保证投资于本基金不会产生亏空。   投资者应当稳健阅读基金合同、招募诠释书、基金居品贵寓概要等信息裸露 文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险，了解 基金的风险收益特征，根据自身的投资宗旨、投资教养、财富现象等判断基金是 否和自身的风险承受才气相妥贴，并通过基金照管东谈主或基金照管东谈主托福的具有基 金销售业务经验的其他机构购买基金。   基金照管东谈主承诺以憨厚信用、勤勉尽职的原则照管和运用基金财富，但不保 证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其改日 阐扬，基金照管东谈主照管的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩阐扬的保证。                                                招募诠释书                          目 录 第十八部分    基金合同的变更、收场与基金财产的算帐 ........ 95                                  招募诠释书                第一部分   前言   《天弘富时中国 A 股开脱现金流聚焦指数型证券投资基金招募诠释书》（以 下简称“招募诠释书”或“本招募诠释书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基 金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作照管办法》 （以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督照管办 法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息裸露照管办 法》（以下简称“《信息裸露办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动 性风险照管轨则》（以下简称“《流动性风险照管轨则》”）、《公开召募证券 投资基金运作辅导第 3 号——指数基金辅导》（以下简称“《指数基金辅导》”） 以及《天弘富时中国 A 股开脱现金流聚焦指数型证券投资基金基金合同》（以下 简称“基金合同”）编写。   本基金照管东谈主承诺本招募诠释书不存在职何乌有记录、误导性叙述或要紧遗 漏，并对其真确性、准确性、无缺性承担法律职责。   本基金是根据本招募诠释书所载明的贵寓肯求召募的。本基金照管东谈主莫得委 托或授权任何其他东谈主提供未在本招募诠释书中载明的信息，或对本招募诠释书作 任何解释或者诠释。   本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权力、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他 估计轨则享有权力、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权力和义务， 应详备查阅基金合同。                                            招募诠释书                      第二部分    释义     在本招募诠释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金 基金合同》及对基金合同的任何灵验改进和补充 A 股开脱现金流聚焦指数型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验 改进和补充 数型证券投资基金招募诠释书》过头更新 投资基金基金居品贵寓概要》过头更新 投资基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有不费力的决定、决议、文书等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改进 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督照管办法》及颁布机关对其常常作念                                         招募诠释书 出的改进 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息裸露照管办法》及颁布机关对其常常作念 出的改进 施的《公开召募证券投资基金运作照管办法》及颁布机关对其常常作念出的改进 机关对其常常作念出的改进 日实施的《公开召募证券投资基金运作辅导第 3 号——指数基金辅导》及颁布机 关对其常常作念出的改进 务的法律主体，包括基金照管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经估计政府部门批准成就并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资照管办法》（包括其常常改进）及估计法律法例轨则， 经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资 者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称                                            招募诠释书 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、诊疗、转托管及依期定额投资等业务 会轨则的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金照管东谈主签订了基金销售服务 左券，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和照管、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结 算、代理披发红利、建立并支持基金份额持有东谈主名册和办理非交往过户等 限公司或接受天弘基金照管有限公司托福代为办理登记业务的机构 照管的基金份额余额过头变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、诊疗、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金照管东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐明的 日历 产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得进步 3 个月 通达日                                 招募诠释书 常常作念出的改进，是表率基金照管东谈主所照管的通达式证券投资基金登记方面的业 务司法，由基金照管东谈主和投资东谈主共同顺从 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 理东谈主届时灵验公告轨则的条件，肯求将其持有基金照管东谈主照管的、某一基金的基 金份额诊疗为基金照管东谈主照管的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 上基金诊疗中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金诊疗中转入申 请份额总和后的余额)进步上一职业日基金总份额的 10% 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期奉赵 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 行进款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的揣时度力                                   招募诠释书 基金应收款项过头他财富的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息裸露办法》轨则的互联网网站（包括基金照管东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介 基金份额持有东谈主服务的用度 以合理价钱赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行依期进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开刊行股票、财富搭救证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或 交往的债券等 额净值的方式，将基金调整投资组合的市集冲击成安分拨给现实申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受损伤并得到公正对待 赎回用度，并不再从本类别基金财产入网提销售服务费的基金份额 回时收取赎回用度，且从本类别基金财产入网提销售服务费的基金份额 变更，或基金照管东谈主按照基金合同约定更换的其他指数 账户进行处置算帐，宗旨在于灵验繁重并化解风险，确保投资者得到公正对待，                                  招募诠释书 属于流动性风险照管器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专诚账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不信服性的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减值准 备仍导致财富价值存在要紧不信服性的财富；（三）其他财富价值存在要紧不确 定性的财富 件                                          招募诠释书                 第三部分      基金照管东谈主   （一）基金照管东谈主概况   称呼：天弘基金照管有限公司   住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场谈 59 号天津海外经济贸易中心 A 座 16 层   成立日历：2004 年 11 月 8 日   法定代表东谈主：黄辰立   客服电话：95046   估计东谈主：司媛   组织姿色：有限职责公司   注册成本及股权结构   天弘基金照管有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督 照管委员会批准（证监基金字2004164 号），于 2004 年 11 月 8 日成立。公司 注册成本为东谈主民币 5.143 亿元，股权结构为：             股东称呼                         股权比例 蚂蚁科技集团股份有限公司                                 51% 天津信赖有限职责公司                                 16.8% 内蒙古君正动力化工集团股份有限公司                          15.6% 芜湖高新投资有限公司                                  5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5%              共计                             100%   （二）主要东谈主员情况                                 招募诠释书   黄辰立先生，董事长，硕士。先后任职于中国海外金融股份有限公司投资银 行部，巴克莱成本投资银行部及摩根大通亚洲投资银行部。2013年5月起，加入 蚂蚁科技集团股份有限公司，现任蚂蚁科技集团股份有限公司副总裁。   杨东海先生，副董事长，本科。历任内蒙古君正动力化工集团股份有限公司 规划照管部总司理、财务中心总司理、总司理助理、财务总监及董事会书记，现 任内蒙古君正动力化工集团股份有限公司副总司理、董事。   韩歆毅先生，董事，硕士。历任中国海外金融股份有限公司投资银行部推行 总司理、阿里巴巴集团企业融资部资深总监，现任蚂蚁科技集团股份有限公司总 裁、首席推行官。   周志峰先生，董事，本科。历任方达讼师事务所讼师、律所合伙东谈主。现任蚂 蚁科技集团股份有限公司资深副总裁、首席法务官、董事会书记。   陈耿先生，董事，本科。历任上海市沪中讼师事务所讼师，上海新华闻投资 有限公司首席讼师，中国华闻投资控股有限公司空洞行政部总司理，宝矿控股（集 团）有限公司法务司理，中泰信赖有限职责公司空洞照管部总司理、财富照管部 总司理，上海实业城市开发集团有限公司融产结合职业鼓动办公室负责东谈主。现任 天津信赖有限职责公司董事会书记。   高阳先生，董事，总司理，硕士。历任中国海外金融股份有限公司销售交往 部司理，博时基金照管有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、 股票投资部总司理，鹏华基金照管有限公司副总司理，博时基金照管有限公司总 司理。2023年12月加盟本公司，现任公司总司理。   王晓野，孤苦董事，本科。历任温州海外信赖投资公司法务专员，上海市金 石讼师事务所高档合伙东谈主，上海邦信阳讼师事务所权益合伙东谈主。现任上海中联律 师事务所高档合伙东谈主。   车浩先生，孤苦董事，博士。历任对外经济贸易大学法学院教授，清华大学 法学院博士后，现任北京大学法学院讲授、副院长。   黄卓先生，孤苦董事，博士。现任北京大学国度发展研究院讲授、副院长。   杨舟师先生，监事会主席，本科。历任北京证券有限职责公司深圳营业部总                                   招募诠释书 司理，联合证券有限职责公司交往照管部总司理，厦门联合信赖投资有限职责公 司上海证券部总司理，中泰信赖有限职责公司证券部总司理、北京中心副总司理 兼北京中心空洞照管部总司理，上海实业城市开发集团有限公司深圳公司总司理 兼融产结合鼓动办副主任。现任天津信赖有限职责公司业务总监兼财富照管总部 总司理、空洞照管总部总司理、监事。   刘春雷先生，监事，本科。历任南山集团有限公司澳大利亚分公司副总司理， 山东南山铝业股份有限公司部门负责东谈主、总司理助理、副总司理、董事、常务副 总司理。现任内蒙古君正集团企业照管（北京）有限公司副总司理。   李渊女士，监事，硕士。历任北京朗山讼师事务所讼师，现任芜湖高新投资 有限公司法务总监。   史聪明女士，监事，硕士。历任新华基金照管有限公司高档居品司理、北京 新华富时财富照管有限公司部门总司理助理。2014 年 6 月加盟本公司，历任高 级居品司理、券交易务部推行总司理，现任公司居品部负责东谈主。   薄贺龙先生，监事，本科。历任公司基金运营部总司理助理、基金运营部副 总司理、基金运营部总司理，现任公司基金运营业务副总监。   周娜女士，监事，硕士。历任公司东谈主力资源部业务主管、东谈主力资源部总司理 助理，现任公司东谈主力资源部总司理。   高阳先生，总司理，硕士。历任中国海外金融股份有限公司销售交往部司理， 博时基金照管有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、股票投资 部总司理，鹏华基金照管有限公司副总司理，博时基金照管有限公司总司理。2023 年 12 月加盟本公司，现任公司总司理。   陈钢先生，副总司理，硕士。历任华龙证券有限职责公司固定收益部高档经 理，北京宸星投资照管公司债券投资部投资司理，兴业证券股份有限公司债券总 部研究部司理，银华基金照管有限公司机构答理部高档司理，中国东谈主寿财富照管 有限公司固定收益部高档投资司理。2011 年 7 月加盟本公司，历任公司固定收 益总监、基金司理，现任公司副总司理、天弘翻新财富照管有限公司董事长。   周晓明先生，副总司理，硕士。曾赴任于中国证券市集研究院瞎想中心过头                                        招募诠释书 下属北京标准股份制研究公司、国信证券有限公司、北京证券有限公司、嘉实基 金照管有限公司、工银瑞信基金照管有限公司等，历任盛世基金照管有限公司拟 任总司理。2011年8月加盟本公司，现任公司副总司理。   常勇先生，副总司理，本科。历任中国工商银行股份有限公司沈阳分行个东谈主 金融处处长，太平东谈主寿保障有限公司上海分公司副总司理，太平东谈主寿保障有限公 司客户服务部主要负责东谈主、银行保障部副总司理。2014 年 6 月加盟本公司，历 任高端客户业务总监、公司总司理助理，现任公司副总司理。   聂挺进先生，副总司理，硕士。历任博时基金照管有限公司基金司理、研究 部总司理、投资总监，浙商基金照管有限公司副总司理、总司理，华泰证券（上 海）财富照管有限公司总司理。2024 年 3 月加盟本公司，现任公司副总司理。   童建林先生，守护长、风控负责东谈主，本科。历任当阳市产权证券交往中心财 务部司理、交往中心副总司理，亚洲证券有限职责公司宜昌总部财务主管、宜昌 营业部财务部司理、公司财务管帐总部财务主管，华泰证券股份有限公司（原华 泰证券有限职责公司）上海总部财务名堂主管。2006 年 6 月加盟本公司，历任 内控合规部总司理，现任公司守护长、风控负责东谈主。   刘荣逵先生，首席信息官，硕士。历任北京昊超电子商务有限公司（原北京 淘宝科技有限公司）淘宝基础平台本领部高档本领各人，北京想德泰科科技发展 有限公司本领研发部总监，北京逐日优鲜电子商务有限公司主商城业务部高档技 术总监。2022 年 7 月加盟本公司，现任公司首席信息官。   马文辉先生，财务负责东谈主，本科。历任普华永谈中天管帐师事务所北京分所 审计师、审计司理、高档司理，普信恒业科技发展（北京）有限公司财务部总监 助理。2018 年 4 月加盟本公司，现任公司财务负责东谈主、财务部总司理。   贺雨轩先生，通讯与信息系统硕士，10 年证券从业教养。历任国信证券股份 有限公司数据挖掘工程师。2016 年 10 月加盟本公司 ，历任智能投资部研究员、 指数与数目投资部高档研究员等。历任天弘中证全指医疗保健拓荒与服务交往型 通达式指数证券投资基金发起式联合基金基金司理（2022 年 02 月至 2024 年 08 月）、天弘国证生物医药指数型发起式证券投资基金基金司理（2021 年 07 月至                                      招募诠释书 资基金基金司理、天弘中证 800 指数型发起式证券投资基金基金司理、天弘国证 生物医药交往型通达式指数证券投资基金发起式联合基金基金司理、天弘中证全 指医疗保健拓荒与服务交往型通达式指数证券投资基金基金司理、天弘国证生物 医药交往型通达式指数证券投资基金基金司理、天弘恒生沪深港翻新药精选 50 交往型通达式指数证券投资基金基金司理、天弘中证科创创业 50 交往型通达式 指数证券投资基金基金司理、天弘恒生沪深港翻新药精选 50 交往型通达式指数 证券投资基金发起式联合基金基金司理、天弘中证科创创业 50 交往型通达式指 数证券投资基金联合基金基金司理、天弘中证工业有色金属主题指数型发起式证 券投资基金基金司理、天弘上证科创板 50 成份指数型发起式证券投资基金基金 司理、天弘中证央企红利 50 指数型发起式证券投资基金基金司理、天弘中证油 气产业指数型发起式证券投资基金基金司理、天弘国证新动力电板指数型发起式 证券投资基金基金司理、天弘中证工程机械主题指数型发起式证券投资基金基金 司理。   高阳先生：本公司总司理，投资决策委员会主任委员；   陈钢先生：本公司副总司理，天弘翻新财富照管有限公司董事长，投资决策 委员会委员；   聂挺进先生：本公司副总司理，投资决策委员会委员；   姜晓丽女士：本公司固定收益业务总监、基金司理，兼任固定收益部、夹杂 财富部部门总司理，投资决策委员会委员；   王昌俊先生：本公司现金照管部总司理、基金司理，投资决策委员会委员；   童建林先生：本公司守护长、风控负责东谈主，投资决策委员会列席委员；   邓强先生：首席风控官，投资决策委员会列席委员。   （三）基金照管东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；                                  招募诠释书 配收益； 他法律行动；  （四）基金照管东谈主承诺   本基金照管东谈主承诺不从事违背《中华东谈主民共和国证券法》、《基金法》、《运 作办法》、《销售办法》、《信息裸露办法》等法律法例的行径，并承诺建立健 全里面箝制轨制，遴选灵验措施，防护犯罪恶动的发生。   基金照管东谈主阻截性行动的承诺。   本基金照管东谈主照章阻截从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待其照管的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）涌现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东谈主从事估计的交往行径；   （7）大意包袱，不按照轨则履行职责；                                招募诠释书   （8）法律、行政法例和中国证监会轨则阻截的其他行动。   （1）依照估计法律法例和基金合同的轨则，本着勤勉严慎的原则为基金份 额持有东谈主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇他东谈主或任何其他 第三东谈主谋取欠妥利益。   （3）不泄漏在职职期间明察的估计证券、基金的交易巧妙、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主 从事估计的交往行径。   （4）不从事损伤基金财富和基金份额持有东谈主利益的证券交往过头他行径。  （五）基金照管东谈主的风险照管与里面箝制轨制   （1）全面性原则：公司风险照管必须掩饰公司悉数的部门和岗亭，涵盖所 有风险类型，并结合于悉数业务过程和业务门径；   （2）孤苦性原则：公司根据业务需要成就保持相对孤苦的机构、部门和岗 位，并在估计部门建立防火墙；公司成就孤苦的风险照管部门及审计部门，负责 识别、监测、评估和答复公司风险照管现象，并进行孤苦陈诉；   （3）审慎性原则：风险照管中枢是灵验防护各式风险，任何轨制的建立都 要以防护风险、审慎规划为起点；   （4）灵验性原则：风险照管轨制具有高度巨擘性，是悉数职工必须严格遵 守的行动指南；推行风险照管轨制不得有任何例外，任何职工不得领有超过轨制 或违背轨制的权力；   （5）当令性原则：公司应当根据公司规划政策方针等里面环境和法例、市 场环境等外部环境变化实时对风险进行识别和评估，并对其照管政策和措施进行 相应的调整；   （6）定量与定性相结合的原则：针对合规风险、操作风险、市集风险、信 用风险和流动性风险的不同特性，利用定性和定量的评估方法，建立完备的风险 箝制磋商体系，使风险箝制更具客不雅性和操作性。                                招募诠释书   公司的风险照管体系缚构是一个单干明确、彼此牵制的组织结构，由最高管 理层对风险照管负最终职责，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，内控 合规部负责监察公司的风险照管措施的推行。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会：负责监督查验公司的正当合规运营、里面箝制、风险照管， 从而箝制公司的全体运营风险；   （2）守护长：孤苦诈欺守护权力，径直对董事会负责，实时向审计与风险 箝制委员会提交估计公司表率运作和风险箝制方面的职业答复；   （3）投资决策委员会：负责带领基金财产的运作、制定本基金的财富配置 有贪图和基本的投资策略；   （4）风险照管委员会：拟定公司风险照管政策，经董事会批准后组织实施； 组织实施董事会批准的年度风险预算、风险可容忍度名额过头他量化风险照管工 具；根据公司总体风险箝制方向，制定各业务和各门径风险箝制方向和要求；落 实公司就要紧风险照管作念出的决定或决议；听取并接洽会议议题，就要紧风险管 理事项形成决议；拟定或批准公司风险照管轨制、过程；对职责东谈主建议处罚建议， 经总司理办公会接洽后推行。   （5）内控合规部：负责公司网络统一的合规照管职业，按照公司轨则和督 察长的安排履行合规照管职责，建立和完善合规照管及合规风险信息的监控、识 别、处置、答复体系，赓续扶植公司全体合规意志和才气。   （6）风险照管部：通过投资交往系统的风控参数成就，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交往等场应酬易 的风险识别与评估，保证各投资组合场应酬易的事中合规箝制；负责各投资组合 投资绩效、风险的计量和箝制；   （7）审计部：通过运用系统化和表率化的方法，审查、评价并改善公司的 业务行径、里面箝制和风险照管的妥贴性和灵验性，以促进公司完善治理、加多 价值和竣事方向。   （8）业务部门：风险照管是每一个业务部门最首要的职责。各部门的部门 司理对本部门的风险负全部职责，负责履行公司的风险照管步调，负责本部门的                                 招募诠释书 风险照管系统的开发、推行和爱戴，用于识别、监控和贬抑风险。  （1）风险箝制轨制  公司风险箝制的方向为严格顺从国度法律法例、行业自律轨则和公司各项规 章轨制，自发形成遵法规划、表率运作的规划想想和规划作风；赓续提高规划管 理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有东谈主利益最大化；建立行之有 效的风险箝制机制和轨制，确保各项规划照管行径的健康运行与公司财产的安全 无缺；爱戴公司信誉，保持公司的邃密形象。针对公司濒临的各式风险，包括政 策和市集风险，照管风险和职业谈德风险，分别制定严格防护措施，并制定岗亭 分离轨制、空间分离轨制、功课过程轨制、网络交往轨制、信息裸露轨制、贵寓 保全轨制、守密轨制和孤苦的监察稽核轨制等估计轨制。  （2）内控合规照管轨制  为保障持续表率发展，公司制定合规照管轨制。公司设守护长，负责公司合 规照管职业，实施对公司规划照管合规正当性的审查、监督和查验。内控合规部 负责公司网络统一的合规照管职业，按照公司轨则和守护长的安排履行合规照管 职责，建立和完善合规照管及合规风险信息的监控、识别、处置、答复体系，不 断扶植公司全体合规意志和才气。  （3）审计照管轨制  为表率里面审计职业，公司制定里面审计照管轨制。里面审计通过运用系统 化和表率化的方法，审查、评价并改善公司的业务行径、里面箝制和风险照管的 妥贴性和灵验性，以促进公司完善治理、增涨价值和竣事方向。  （4）里面管帐箝制轨制  建立了基金管帐的职业轨制及相应的操作箝制规程，确支持帐业务有章可循； 按摄影互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与基金托管东谈主估计业务 的彼此核查监督机制；为了防护基金管帐在资金头寸照管上出现透支风险，制定 了资金头寸照管轨制；为了确保基金财富的安全，公司严格表率基金算帐交割工 作，并在授权范围内，实时准确地完成基金算帐；强化管帐的事前、事中、过后 监督和观看轨制；为了防护管帐数据的毁损、散结怨泄密，制定了完善的档案保                                招募诠释书 管和财务布置轨制。   （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构，高 管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行径有妥贴的组织和授权，确保内 控合规职业是孤苦的，并得到高管东谈主员的搭救，同期置备操作手册，并依期更新；   （2）建立彼此分离、彼此制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金交往网络，形成不同部门、不同岗亭之 间的制衡机制，从轨制上减少和防护风险；   （3）建立、健全岗亭职责制。公司建立、健全了岗亭职责制，使每个职工 都明确我方的任务、职责，并实时将各自职业畛域中的风险隐患上报，以防护和 减少风险；   （4）建立风险分类、识别、评估、答复、辅导步调。公司建立了风险照管委 员会，使用适合的步调，阐明和评估与公司运作估计的风险；公司建立了自下而 上的风险答复步调，对风险隐患进行层层陈诉，使各个头绪的东谈主员实时掌持风险 现象，从而以最快速率作念出决策；   （5）建立里面监控系统。公司建立了灵验的里面监控系统，如电脑预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的各式风险进行全面和实时的监控；   （6）使用数目化的风险照管技巧。遴选数目化、本领化的风险箝制技巧， 建立数目化的风险照管模子，用以辅导市集趋势、行业及个股的风险，以便公司 实时遴选灵验的措施，对风险进行漫步、箝制和藏匿，尽可能地减少损失；   （7）提供满盈的培训。公司制定了无缺的培训计划，为悉数职工提供满盈 和妥贴的培训，使职工明确其职责所在，箝制风险。   本公司确知建立、爱戴、支持和完善里面箝制轨制是本公司董事会及照管层 的职责。本公司至极声明以上对于里面箝制的裸露真确、准确，并承诺将根据市 场变化和公司业务发展赓续完善里面箝制轨制。                                      招募诠释书                   第四部分       基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”）   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时辰：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主： 廖林   注册成本：东谈主民币 35，640，625.7089 万元   估计电话：010-66105799   估计东谈主：郭明   （二）主要东谈主员情况   扫尾 2024 年 12 月，中国工商银行财富托管部共有职工 208 东谈主，平均年级 高档本领职称。   （三）基金托管业务规划情况   行动中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，承袭“憨厚信用、勤勉尽职”的宗旨，依靠严实科学的风险照管 和里面箝制体系、表率的照管模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履 行财富托管东谈主职责，为境表里精深投资者、金融财富照管机构和企业客户提供安 全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最老练的居品线。领有包括证券投资基金、信赖财富、保障财富、 社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFII 财富、QDII 财富、股权投 资基金、证券公司汇聚财富照管计划、证券公司定向财富照管计划、交易银行信 贷财富证券化、基金公司特定客户财富照管、QDII 专户财富、ESCROW 等门类都 全的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险照管等升值服务，不错 为各类客户提供个性化的托管服务。扫尾 2024 年 12 月，中国工商银行共托管证 券投资基金 1442 只。自 2003 年以来，中国工商银行连气儿二十一年获取香港《亚 洲货币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证                                   招募诠释书 券时报》、《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 105 项最好托管银行大 奖；是获取奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性获取国表里金融畛域的持 续认同和平庸好评。   （四）基金托管东谈主的里面箝制情况   中国工商银行财富托管部在风险照管的实操过程中根据海外公认的里面控 制 COSO 准则从里面环境、风险评估、箝制行径、信息与换取、监督与评价五个 方面构建起了托管业务里面风险箝制体系，并纳入统一的风险照管体系。   中国工商银行财富托管部从成立之日肇耐久秉持表率运作的原则，将建立系 统、高效的风险防护和箝制体系视为职业重心。跟着市集环境的变化和托管业务 的快速发展，新问题新情况的赓续出现，财富托管部彻心刺骨将风险照管置于与 业务发展同等繁重的位置，视风险防护和箝制为托管业务生计与发展的人命线。 财富托管部实施全员风险照管，将风险箝制职责落实到具体业务部门和估计业务 岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今， 中国工商银行财富托管部共十七次班师通过评估组织里面箝制和安全措施最权 威的 ISAE3402 审阅，全部获取无保寄望见的箝制及灵验性答复，充分标明孤苦 第三方对中国工商银行托管服务在风险照管、里面箝制方面的健全性和灵验性的 全面认同，也解说中国工商银行托管服务的风险箝制才气还是与海外大型托管银 行接轨，达到海外先进水平。   （1）财富托管业务规划照管正当合规；   （2）促进竣事财富托管业务发展政策和规划方向；   （3）财富托管业务风险照管的灵验性和财富安全；   （4）提高财富托管规划效率和效率；   （5）业务记录、管帐信息和其他规划照管估计信息的真确、准确、无缺、 实时。   （1）全面性原则。财富托管业务里面箝制应结合决策、推行和监督全过程， 掩饰财富托管业务各项业务过程和照管行径，掩饰悉数机构、部门和从业东谈主员。                                  招募诠释书   （2）繁重性原则。财富托管业务里面箝制应在全面箝制基础上，关心繁重 业务事项、重心业务门径和高风险畛域。   （3）制衡性原则。财富托管业务里面箝制应在机组成就、权责分拨及业务 过程等方面形成彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）妥贴性原则。财富托管业务里面箝制应当与规划畛域、业务范围和风 险特性相妥贴，并进行动态调整，以合理成本竣事里面箝制方向。   （5）审慎性原则。财富托管业务里面箝制应坚持风险为本、审慎规划的理 念，成就机构或开展各项规划照管行径均应坚持内控优先。   （6）成本效益原则。财富托管业务里面箝制应量度实施成本与预期效益， 以合理成本竣事灵验箝制。   财富托管业务里面箝制纳入全行统一的里面箝制体系。   （1）总行财富托管部根据里面箝制基本轨则建立健全财富托管业务里面控 制体系，行动全行托管业务的牵头照管部门，根据行内里面箝制基本轨则建立健 全里面箝制体系，建立与托管业务条线相妥贴的里面箝制运行机制，信服各项业 务行径的风险箝制点，制定标准统一的业务轨制；遴选妥贴的箝制措施，合理保 证托管业务过程的规划效率和效率，组织开展财富托管业务里面箝制措施的推行、 监督和查验，督促各机构落实箝制措施。   （2）总行内控合规部负责带领托管业务的内控照管职业，根据年度职业重 点，依期或不依期在全行开展估计业务监督查验，将托管业务查验名堂整合到全 行业务监督查验职业中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对财富托管业务的审计与评价职业。   （4）一级（直属）分行财富托管业务部门行动里面箝制的推行机构，负责 组织开展本机构里面箝制的日常运行及自查职业，实时整改、纠正、处理存在的 问题。   工商银行财富托管部青睐里面箝制轨制的开发，坚持把风险防护和箝制的理 念和方法融入岗亭职责、轨制开发和职业过程中，建立了一整套里面箝制轨制体                                  招募诠释书 系，包括《财富托管业务照管轨则》、《财富托管业务里面箝制照管办法》、《资 产托管业务全面风险照管办法》、《财富托管业务营运照管办法》、《财富托管 业务合同照管办法》、《财富托管业务档案照管办法》、《财富托管业务系统管 理办法》、《财富托管业务要紧突发事件救急预案》、《财富托管业务从业东谈主员 照管办法》等，在环境、轨制、过程、岗亭职责、东谈主员、授权、翻新、合同、印 章、服务质料、收费、反洗钱、防护利益冲破、业务连气儿性、观看、信息系统等 全方面推行里面箝制措施。   财富托管业务切实履行风险照管第一都防地的主体职责，按照“主动防、智 能控、全面管”的照意想路，主动将财富托管业务的风险照管纳入全行全面风险 照管体系，以“管住东谈主、管住钱、管好防地、管好底线”为照管重心，搭建妥贴 财富托管业务特性的风险照管架构，通过鼓动托管业务体制机制与完善集约化营 运编削、建立财富托管风险照管委员会机制、完善财富托管业务轨制体系、加强 财富托管业务军队开发、科技赋能、建立健全救急灾备体系、建立审计发现问题 整改台账、加强东谈主员照管等措施，灵验箝制操作风险、合规风险、声誉风险、信 息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的财富托管业务连气儿性职业计划和救急预案，具备 行之灵验的灾备收复有贪图、充足的挪动办公拓荒、同城异城相结合的备份办公场 所、必要的职业主谈主员、科学明晰的 AB 岗亭成就及依期演练机制。在要紧突发事 件发生后，可根据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响进程的评估，当令遴选 或按序启动“原风光现场+居家”、“部分同城他乡+居家”、“部分异城他乡+ 居家”、“他乡全部切换”四种有贪图，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境 外营运机构”形玉成球、全天候营运收罗，向客户提供连气儿性服务，确保托管产 品日常交往的实时算帐和交割。   （五）基金托管东谈主对基金照管东谈主运作基金进行监督的方法和步调   根据《基金法》、基金合同、托管左券和估计基金法例的轨则，基金托管东谈主 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资阻截行动、基金参与                               招募诠释书 银行间债券市集、基金财富净值的狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基 金用度开支及收入信服、基金收益分拨、估计信息裸露、基金宣传推介材料中登 载基金功绩阐扬数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同奏效之后六个月运行。   基金托管东谈主发现基金照管东谈主违背《基金法》、基金合同、基金托管左券或有 关基金法律法例轨则的行动，应实时以书面姿色文书基金照管东谈主限期纠正，基金 照管东谈主收到文书后应实时查对，并以书面姿色对基金托管东谈主发出回函阐明。在限 期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金照管东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应答复中国 证监会。   基金托管东谈主发现基金照管东谈主有要紧违法行动，应立即答复中国证监会，同期 文书基金照管东谈主限期纠正。                                     招募诠释书                 第五部分    估计服务机构  一、基金销售机构  (1)天弘基金照管有限公司直销中心  住所:天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层  办公地址:天津市河西区马场谈 59 号天津海外经济贸易中心 A 座 16 层  法定代表东谈主:黄辰立  电话:（022）83865560  传真:（022）83865564  估计东谈主:司媛  客服电话:95046  (2)天弘基金照管有限公司网上直销系统  客服电话:95046 为本基金的销售机构，并在基金照管东谈主网站公示。  二、登记机构  称呼：天弘基金照管有限公司  住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层  办公地址：天津市河西区马场谈 59 号天津海外经济贸易中心 A 座 16 层  法定代表东谈主：黄辰立  电话：（022）83865560  传真：（022）83865564  估计东谈主：薄贺龙  三、讼师事务所和承办讼师  称呼：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼                                     招募诠释书 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东谈主：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 承办讼师：早晨、陈颖华 估计东谈主：陈颖华 四、管帐师事务所和承办注册管帐师 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 推行事务合伙东谈主：邹俊 电话：010-85085000 承办注册管帐师：左艳霞、管祎铭、李瑞丛、贾君宇 估计东谈主：管祎铭 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 推行事务合伙东谈主：毛鞍宁 电话：010-58153000 承办注册管帐师：蒋燕华、费泽旭 估计东谈主：蒋燕华                                   招募诠释书               第六部分      基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金照管东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息裸露办法》、《流动性风险照管轨则》、基金合同过头它法律法例的估计轨则 召募，已于2025年5月16日获取中国证监会准予注册的批复（证监许可【2025】   二、基金类型与运作方式   股票型证券投资基金   契约型通达式   三、基金存续期限   不依期   四、召募方式   通过各销售机构的基金销售网点或其指定的其他方式公开发售，各销售机构 的具体名单见基金照管东谈主网站。   本基金的具体发售方式见基金份额发售公告。   五、召募期限   本基金的召募期限为自基金份额发售之日起不进步3个月，具体发售时辰见 基金份额发售公告。   基金照管东谈主可根据基金销售情况在召募期限内妥贴延长、贬抑或调整基金的 发售时辰，并实时公告。   六、召募对象   合乎法律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   七、本基金可成就初次召募畛域上限，进步召募畛域上限时基金照管东谈主不错 遴选比例阐明或其他方式进行阐明，具体召募畛域上限及畛域箝制的有贪图详见基                                           招募诠释书 金份额发售公告或其他公告。若本基金成就初次召募畛域上限，基金合同奏效后 不受此召募畛域的限制。   八、基金份额类别   本基金根据所收取认购/申购用度、赎回用度、销售服务费方式的各异，将基 金份额分为不同的类别。其中： 从本类别基金财产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额。 且从本类别基金财产入网提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别成就代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别狡计并公布基金份额净值和基金份额累计 净值。   投资东谈主可自行遴选认购/申购的基金份额类别。   基金照管东谈主可在法律法例和基金合同轨则的范围内且在不损伤基金份额持 有东谈主利益的情况下，在履行妥贴的步调后，加多新的基金份额类别、调整基金份 额类别成就、调整基金份额的分类办法及司法或者罢手现有基金份额类别的销售 等，无需召开基金份额持有东谈主大会，但调整实施前基金照管东谈主需实时公告。   九、基金份额发售面值、认购用度及认购份额的狡计   本基金分为 A 类和 C 类基金份额。投资东谈主在认购 A 类基金份额时支付认购 用度，认购 C 类基金份额不支付认购用度。   本基金A类基金份额的认购费率如下：          认购金额（M）            A类基金份额认购费率            M＜100万元                1.00%            M≥500万元             1，000元/笔   本基金 A 类基金份额的认购用度由认购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列                                           招募诠释书 入基金财产，主要用于基金的市集推行、销售、登记等召募期间发生的各项用度。   基金认购遴选“金额认购、份额阐明”的方式。   （1）认购本基金 A 类基金份额时收取认购用度，A 类基金份额的认购金额 包括认购用度和净认购金额，认购份额狡计方法如下：   认购用度适用比例费率时：   净认购金额＝认购金额／（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额 =（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值   认购用度适用固定金额时：   净认购金额＝认购金额－固定认购用度   认购用度＝固定认购用度   认购份额 =（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值   例 1：某投资者投资 10 万元认购本基金 A 类基金份额，假设该笔认购产生 利息 50 元，对应认购费率为 1.00%，则其可得到的 A 类基金份额为：   净认购金额＝100，000/(1+1.00%)＝99，009.90 元   认购用度＝100，000－99，009.90＝990.10 元   认购份额=（99，009.90+50）/1.00=99，059.90 份   即：投资者投资10万元认购本基金A类基金份额，假设该笔认购产生利息50 元，对应认购费率为1.00%，则其可得到99，059.90份A类基金份额。   （2）认购本基金C类基金份额时不收取认购用度，认购份额的狡计方式如下：   认购份额＝（认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   例 2：某投资者投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额，假设该笔认购产生 利息 50 元，则其可得到的 C 类基金份额为：   认购份额=（100，000.00+50）/1.00=100，050.00份   即：投资者投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额，假设该笔认购产生利息   （3）认购金额、份额狡计结果均保留到少许点后两位，少许点后两位以后                                    招募诠释书 的部分四舍五入，由此弱点产生的收益或损失由基金财产承担。   十、投资者对本基金的认购   投资者认购本基金的具体业务办理时辰见基金份额发售公告。   投资者认购本基金应提交的文献和办理的手续见基金份额发售公告。   投资东谈主在基金召募期内不错屡次认购基金份额，A类基金份额的认购费按每 笔A类基金份额的认购肯求单独狡计。认购肯求一接纳理不得澌灭。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表销售机构确 实招揽到认购肯求。认购肯求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购肯求 及认购份额的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈欺正当权力，不然，由此产 生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   投资者在T日轨则时辰内提交的认购肯求，应于T+2日后（含该日）通过基金 照管东谈主直销系统、基金照管东谈主的客户服务中心或其他销售机构查询认购肯求是否 被顺利受理。   投资者应于基金合同奏效后通过基金照管东谈主直销系统、基金照管东谈主的客户服 务中心或其他销售机构查询认购阐明份额。   （1）投资东谈主认购时，需按销售机构轨则的方式全额缴款。   （2）在召募期内，投资者可屡次认购基金份额。在其他销售机构及基金照管 东谈主直销机构（含直销中心与网上直销系统）的初次单笔最低认购金额为东谈主民币 各销售机构对本基金最低认购金额及交往级差有其他轨则的，以各销售机构的业 务轨则为准。但最低认购金额不得低于东谈主民币 0.01 元。   （3）召募期间不成就投资者单个账户持有基金份额的比例和最高认购金额 限制，但本招募诠释书另有轨则的除外。   （4）如本基金单个投资东谈主累计认购的基金份额数达到或者进步基金总份额                                 招募诠释书 的 50%，基金照管东谈主不错遴选比例阐明等方式对该投资东谈主的认购肯求进行限制。 基金照管东谈主接受某笔或者某些认购肯求有可能导致投资者变相藏匿前述 50%比 例要求的，基金照管东谈主有权拒却该等全部或者部分认购肯求。投资东谈主认购的基金 份额数以基金合同奏效后登记机构的阐明为准。   十一、召募资金及利息的处理   基金照管东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专诚账户，在基金召募行动结 束前，任何东谈主不得动用。   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为相应类别的基金份额归基金 份额持有东谈主悉数，其中利息转份额的数额以登记机构的记录为准。   十二、改日条件许可情况下的基金模式诊疗   在对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，若本基金照管东谈主同期 照管追踪合并标的指数的交往型通达式指数证券投资基金（ETF），则基金照管 东谈主有权在履行妥贴步调后使本基金转型为该基金的联合基金，并相应修改基金合 同，届时无需召开基金份额持有东谈主大会，但需提前公告。                                   招募诠释书               第七部分   基金合同的奏效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下， 基金召募期届满或基金照管东谈主依据法律法例及招募诠释书不错决定罢手基金发 售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资，自收到验资答复之日起 10 日内，向中 国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金照管东谈主办理完毕基金备案手续并取 得中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不生 效。基金照管东谈主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》奏效事宜予 以公告。基金照管东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专诚账户，在基金召募 行动扫尾前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不成奏效时召募资金的处理方式   要是召募期限届满，未得志基金备案条件，基金照管东谈主应当承担下列职责： 期活期进款利息（税后）； 基金照管东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和财富畛域   《基金合同》奏效后，连气儿 20 个职业日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金照管东谈主应当在依期答复中赐与 裸露；连气儿 60 个职业日出现前述情形的，基金照管东谈主应当在 10 个职业日内向中 国证监会答复并建议处理有贪图，如持续运作、诊疗运作方式、与其他基金合并或 者收场基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。                                  招募诠释书            第八部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回风光   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照管东谈主 在招募诠释书或基金照管东谈主网站列明。基金照管东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金照管东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业风光或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的通达日实时辰   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交往 所、深圳证券交往所的正常交往日的交往时辰，但基金照管东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券、期货交往市集、证券、期货交往所交往 时辰变更或其他特殊情况或根据业务需要，基金照管东谈主将视情况对前述通达日及 通达时辰进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息裸露办法》的估计轨则在 轨则媒介上公告。   基金照管东谈主可根据现实情况照章决定本基金运行办理申购的具体日历，具体 业务办理时辰在申购运行公告中轨则。   基金照管东谈主自基金合同奏效之日起不进步 3 个月运行办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回运行公告中轨则。   在信服申购运行与赎回运行时辰后，基金照管东谈主应在申购、赎回通达日前依 照《信息裸露办法》的估计轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的运行时辰。   基金照管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者诊疗。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或诊疗 肯求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回的价钱为下一通达日该类基 金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则                                   招募诠释书 额净值为基准进行狡计； 次序赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到公正对待。   基金照管东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金照管东谈主 必须在新司法运行实施前依照《信息裸露办法》的估计轨则在轨则媒介上公告。   四、申购与赎回的步调   投资东谈主必须根据销售机构轨则的步调，在通达日的具体业务办理时辰内建议 申购或赎回的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项。若申购资金在轨则时辰内 未全额到账则申购不成立；投资东谈主全额托付申购款项，申购成立；基金份额登记 机构阐明基金份额时，申购奏效。   投资东谈主在提交赎回肯求时须持有满盈的基金份额余额，不然所提交的赎回申 请不成立。基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎 回时，赎复活效。投资者 T 日的赎回肯求奏效后，基金照管东谈主将在 T＋7 日(包括 该日)内支付赎回款项。遇交往所或交往市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行 数据交换系统故障或其它非基金照管东谈主及基金托管东谈主所能箝制的因素影响业务 处理过程，则赎回款顺延至下一个职业日划出。基金照管东谈主、基金托管东谈主和销售 机构等不承担由此顺延变成的损失或不利后果。   在发生大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照基金合同估计要求处理。                                   招募诠释书   基金照管东谈主应以交往时辰扫尾前受理灵验申购和赎回肯求确今日行动申购 或赎回肯求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的有 效性进行阐明。T 日提交的灵验肯求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询肯求的阐明情况。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定顺利，而仅代表销售机 构照实招揽到肯求。申购、赎回肯求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于申 请的阐明情况，投资者应实时查询并妥善诈欺正当权力，不然，由此产生的投资 东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投 资东谈主，基金照管东谈主及基金托管东谈主不承担该送还款项产生的利息等损失。 益无骨子性不利影响的前提下，照章对上述申购和赎回肯求的业务办理司法或确 认时辰等进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息裸露办法》的估计轨则在 轨则媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 的初次单笔最低申购金额为东谈主民币 0.01 元（含申购费，下同），追加申购的单 笔最低金额为东谈主民币 0.01 元。各销售机构对最低申购名额及级差有其他轨则的， 以各销售机构的业务轨则为准，但最低申购金额不得低于东谈主民币 0.01 元。 少于 0.01 份，某笔赎回导致基金份额持有东谈主在某一销售机构全部交往账户的份 额余额少于 0.01 份的，基金照管东谈主有权强制该基金份额持有东谈主全部赎回其在该 销售机构全部交往账户持有的基金份额。如因红利再投资、非交往过户、转托管、 大都赎回、基金诊疗等原因导致的账户余额少于 0.01 份之情况，不受此限，但 再次赎回时必须一次性全部赎回。 轨则单个投资者累计持有的基金份额上限，具体轨则见更新的招募诠释书或估计 公告，但需合乎法律法例、监管机构的轨则和基金合同的约定。                                            招募诠释书 被迫达到或进步 50%的除外)。法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则。 参见更新的招募诠释书或估计公告。 申购比例上限，具体轨则请参见更新的招募诠释书或估计公告。 基金照管东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金照管东谈主基于投资运作与风险箝制的需要，可遴选上述措施对基金畛域赐与控 制。具体见基金照管东谈主估计公告。 份额等数目限制，或者新增基金畛域箝制措施。基金照管东谈主必须在调整实施前依 照《信息裸露办法》的估计轨则在轨则媒介上公告。   六、申购和赎回的用度   基金份额分为 A 类和 C 类基金份额。投资东谈主在申购 A 类基金份额时支付申 购用度，申购 C 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基金财产入网提销售 服务费。投资者要是有多笔申购，A 类基金份额的适用费率按单笔 A 类基金份额 分别狡计。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下：           申购金额（M）            A类基金份额申购费率             M＜100万元                1.20%             M≥500万元             1，000元/笔   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入 基金财产，主要用于本基金的市集推行、销售、登记等各项用度。                                           招募诠释书  赎回用度由赎回该类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎 回基金份额时收取。本基金的赎回费率如下：     持有时辰（T）       A 类基金份额赎回费率   C 类基金份额赎回费率       T         T≥30日        0.00%  维持续持有少于 7 日的投资东谈主收取的赎回费，将全额计入基金财产。未归入 基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息裸露办法》的估计轨则在轨则媒介 上公告。 制，以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作表率遵命估计法律法例以及 监管部门、自律司法的轨则。 有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下，根据市集情况制定基金促销计划，依期和 不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，不错按中国证监会要求履行 必要手续后，对基金投资者妥贴调低基金销售费率。  七、申购份额与赎回金额的狡计   （1）申购本基金 A 类基金份额时收取申购用度，申购份额狡计方法如下：   申购用度适用比例费率时：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度适用固定金额时：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值                                           招募诠释书   （2）申购本基金 C 类基金份额时不收取申购用度，申购份额狡计方法如下：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   （3）申购的灵验份额单元为份，上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到 少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   例 3：假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，某投资东谈主本次申购本基金 A 类基金份额 10 万元，对应的申购费率为 1.20%，该投资东谈主可得到的 A 类基金份 额为：   净申购金额＝100，000/(1＋1.20%)＝98，814.23 元   申购用度＝100，000－98，814.23＝1，185.77 元   申购份额＝98，814.23/1.0160 ＝97，258.10 份   即：投资者投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金 份额净值为 1.0160 元，可得到 97，258.10 份 A 类基金份额。   例 4：假设某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 本基金 C 类基金份额净值为 1.0600 元，不收取申购费，则可得到的 C 类基金份 额为：   申购份额＝100，000.00/1.0600＝94，339.62 份   即：投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C 类基金份额净值为 1.0600 元，不收取申购费，则其可得到 94，339.62 份 C 类基 金份额。   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额—赎回用度   上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例 5：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有时辰为 5 日，对应的 赎回费率为 1.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到 的净赎回金额为：                                          招募诠释书   赎回总金额=10，000×1.2500=12，500.00 元   赎回用度=12，500.00×1.50%=187.50 元   净赎回金额=12，500.00-187.50=12，312.50 元   即：投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有时辰为 5 日，对应的赎回 费率为 1.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的净 赎回金额为 12，312.50 元。   例 6：某投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持有时辰为 30 日，对应 的赎回费率为 0%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的 净赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.2500=12，500.00 元   赎回用度=12，500.00×0%=0.00 元   净赎回金额=12，500.00-0.00=12，500.00 元   即：投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持有时辰为 30 日，假设赎回 当日 C 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的净赎回金额为 12，500.00 元。   本基金各类基金份额的基金份额净值的狡计，均保留到少许点后 4 位，少许 点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金 份额净值在今日收市后狡计，并按照基金合同约定公告。遇特殊情况，经履行适 当步调，不错妥贴蔓延狡计或公告。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照管东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 投资东谈主的申购肯求。 基金财富净值或无法办理申购业务。                                     招募诠释书 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 商阐明后，基金照管东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 份额的比例达到或者进步 50%，或者变相藏匿 50%网络度的情形。 单日净申购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金照管东谈主决定暂停 接受投资东谈主申购肯求时，基金照管东谈主应当根据估计轨则在轨则媒介上刊登暂停申 购公告。要是投资东谈主的申购肯求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项本金将 退还给投资东谈主，基金照管东谈主及基金托管东谈主不承担该送还款项产生的利息的损失。 在暂停申购的情况摒除时，基金照管东谈主应实时收复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项。 基金财富净值或无法办理赎回业务。 照管东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求。 商阐明后，基金照管东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金照管东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金                                 招募诠释书 照管东谈主应按轨则报中国证监会备案，已阐明的赎回肯求，基金照管东谈主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨 给赎回肯求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的估计要求处理。基金份额持有东谈主在肯求赎回时可事前遴选将当日可能未获受 理部分赐与澌灭。在暂停赎回的情况摒除时，基金照管东谈主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   十、大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金 诊疗中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金诊疗中转入肯求份额 总和后的余额)进步前一职业日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金照管东谈主不错根据基金那时的财富组合现象决定 全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金照管东谈主合计有才气支付投资东谈主的全部赎回肯求时， 按正常赎回步调推行。   （2）部分宽限赎回：当基金照管东谈主合计支付投资东谈主的赎回肯求有困难或认 为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金财富净值变成较大 波动时，基金照管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一职业日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，信服当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错遴选宽限赎回或取消赎回。遴选宽限赎回的， 将自动转入下一个通达日接续赎回，直到全部赎回为止；遴选取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被澌灭。宽限的赎回肯求与下一通达日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴选，投资东谈主未 能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。  （3）当基金出现大都赎回时，在单个基金份额持有东谈主赎回肯求进步上一职业                                    招募诠释书 日基金总份额 10%的情形下，基金照管东谈主合计支付该基金份额持有东谈主的全部赎 回肯求有困难或者因支付该基金份额持有东谈主的全部赎回肯求而进行的财产变现 可能会对基金财富净值变成较大波动时，基金照管东谈主不错对该单个基金份额持有 东谈主超出 10%的赎回肯求实施宽限办理。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回申 请时不错遴选宽限赎回或取消赎回，具体参照上述（2）方式处理。宽限的赎回 肯求与下一通达日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额 净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。而对该单个基金份额 持有东谈主 10%以内（含 10%）的赎回肯求与其他投资者的赎回肯求按上述（1）、 （2）方式处理，具体见估计公告。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个通达日以上(含本数)发生大都赎回，如基金照管东谈主 合计有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；还是接受的赎回肯求不错减速支付赎 回款项，但不得进步 20 个职业日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并宽限办理时，基金照管东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募诠释书轨则的其他方式在 3 个交往日内文书基金份额持有东谈主，诠释估计处理方 法，并在两日内在轨则媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的各类基金份额净 值。 间，依照《信息裸露办法》的估计轨则，最迟于从头通达日在轨则媒介上刊登重 新通达申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂停公告中明确从头通达申购 或赎回的时辰，届时可不再另行发布从头通达的公告。   十二、基金诊疗   基金照管东谈主不错根据估计法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与                               招募诠释书 基金照管东谈主照管的其他基金之间的诊疗业务，基金诊疗不错收取一定的诊疗费， 估计司法由基金照管东谈主届时根据估计法律法例及基金合同的轨则制定并公告，并 提前奉告基金托管东谈主与估计机构。   十三、基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理罗致、捐赠和司法强制推行等情形 而产生的非交往过户以及登记机构认同、合乎法律法例的其它非交往过户，或者 按照估计法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。不管在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主，或者按 照估计法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理。   罗致是指基金份额持有东谈主死字，其持有的基金份额由其正当的罗致东谈主罗致； 捐赠是指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或 社会团体；司法强制推行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈主办有 的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供 基金登记机构要求提供的估计贵寓，对于合乎条件的非交往过户肯求按基金登记 机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的标准收费。   十四、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的标准收取转托管费。   十五、依期定额投资计划   基金照管东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资计划，具体司法由基金照管东谈主另 行轨则。投资东谈主在办理依期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金照管东谈主在估计公告或更新的招募诠释书中所轨则的依期定 额投资计划最低申购金额。   十六、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨与支付。法律法例或监管部门另有轨则的除外。                               招募诠释书   十七、基金份额转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金照管东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会认同的交往风光或者通过其他方式进行基金份额转让的肯求并由 登记机构办理基金份额的过户登记。基金照管东谈主拟受理基金份额转让业务的，基 金份额持有东谈主应根据基金照管东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   十八、基金份额质押   如估计法律法例允许登记机构办理基金份额的质押业务或其他基金业务，登 记机构将制定和实施相应的业务司法。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募诠释书“侧袋 机制”部分的轨则或估计公告。   二十、在不违背估计法律法例轨则和基金合同约定且对基金份额持有东谈主利益 无骨子性不利影响的前提下，基金照管东谈主可根据具体情况对上述申购和赎回以及 估计业务的安排进行补充和调整并提前公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                                 招募诠释书                第九部分    基金的投资   一、投资方向   致密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪弱点的最小化，竣事与标的指数 阐扬相一致的耐久投资收益。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数的成份股和备选成份股（含存托凭证）。   为更好地竣事投资方向，本基金可能会少量投资于照章刊行上市的非成份股 （包括科创板、创业板过头他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、 债券（包括国债、地点政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可诊疗债券 （含分离交往可转债的纯债部分）、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融 资券、超短期融资券等）、财富搭救证券、债券回购、金融繁衍器具（包括股指 期货、国债期货、股票期权等）、银行进款（包括左券进款、依期进款过头他银 行进款）、同行存单、货币市集器具以及法律法例或中国证监会允许本基金投资 的其他金融器具（但须合乎中国证监会的估计轨则）。   本基金不错根据估计法律法例的轨则参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照管东谈主在履行妥贴 步调后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金投资于股票的财富比例不低于基金财富的 90%，投资于标的指数成 份股、备选成份股的财富比例不低于非现金基金财富的 80%，广瑞优配因法律法例的轨则 而受限制的情形除外；本基金每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票 期权合约需缴纳的交往保证金后，应当保持不低于基金财富净值 5%的现金或到 期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申 购款等。股指期货、国债期货、股票期权过头他金融器具的投资比例依照法律法 规或监管机构的轨则推行。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照管东谈主在履行 妥贴步调后，不错调整上述投资品种的投资比例。                                 招募诠释书   三、功绩比拟基准   本基金投资组合的功绩比拟基准为：富时中国 A 股开脱现金流聚焦指数收 益率×95%＋银行活期进款利率（税后）×5%。   如本基金标的指数变化，则功绩比拟基准中的标的指数将相应调整。功绩比 较基准的调整根据标的指数的变更步调推行。   改日若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不合乎要求以及法律法例、监管机构另有轨则的情形除 外）、指数编制机构退出等情形，基金照管东谈主应当自该情形发生之日起十个职业 日内向中国证监会答复并建议处理有贪图，如诊疗运作方式、与其他基金合并或者 收场基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持 有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同收场。   但若编制机构称呼变更、指数改名等对基金投资无骨子性不利影响的标的指 数及功绩比拟基准变更，基金照管东谈主可在履行妥贴步调后变更标的指数和功绩比 较基准并实时公告。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理有贪图确依期间，基金照管 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵命基金份额持有东谈主 利益优先原则支持基金投资运作。   四、风险收益特征   本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于夹杂型基金、债券型基金 与货币市集基金。本基金为指数型基金，遴选完全复制法追踪标的指数的阐扬， 具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。   五、投资决策过程   （1）国度估计法律、法例和《基金合同》的轨则；   （2）以爱戴基金份额持有东谈主利益为基金投资决策的准则；   （3）国内宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境、证券市集走势、政策指 向及全球经济因素分析。                                  招募诠释书   （1）本基金照管东谈主每月依期召开财富配置会议，接洽基金的财富组合以及 个股配置，形成财富配置建议，会议参加东谈主员为全体投资研究团队。   （2）投资决策委员会在基金合同轨则的投资框架下，信服基金财富配置方 案，并审批要紧单项投资决定。   （3）基金司理在投资决策委员会的授权下，根据本基金的财富配置要求， 参考财富配置会议、投资研究联席会议接洽结果，制定基金的投资策略，在其权 限范围内进行基金的日常投资组合照管职业。   （4）金融工程分析师运用风险监测模子以及各式风险监控磋商，对指数化 投资的偏差风险和流动性风险进行测算，并提供数目化风险分析答复，行业分析 师对标的指数成份股中基本面情况实时提供研究答复。   （5）基金司理根据量化风险分析答复，在追求估计度最大化和追踪弱点最 小化的方向下，遴选妥贴的方法箝制与指数的偏差风险、流动性风险、贬抑交往 成本。   （6）当标的指数成份股发生显豁负面事件濒临退市风险，且指数编制机构 暂未作出调整的，基金照管东谈主应当按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，空洞考 虑成份股的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪弱点的影响，据此制定成份 股替代策略，并对投资组合进行调整。   六、投资策略   本基金主要遴选完全复制法，即按照标的指数的成份股组成过头权重构建基 金股票投资组合，并根据标的指数成份股过头权重的变化进行相应调整。当预期 成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分成等行动时，或因申购和赎回等对 本基金追踪标的指数的效率可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不足 时，或其他原因导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基金照管东谈主不错对投资组 合照管进行妥贴变通和调整，从而使得投资组合致密地追踪标的指数。   特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法例的限制；（2）标的指数成 份股流动性严重不足；（3）标的指数的成份股耐久停牌；（4）因基金的申购和 赎回等对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响；（5）由于交往成本、交往                                   招募诠释书 轨制等原因导致基金无法实时完成投资组合的同步调整；（6）其它合理原因导 致本基金照管东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。   当标的指数成份股发生显豁负面事件濒临退市或违约风险，且指数编制机构 暂未作出调整的，基金照管东谈主应当按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，履行内 部决策步调后实时对估计成份股进行调整。   在正常情况下，本基金力图将基金的净值增长率与功绩比拟基准之间的日均 追踪偏离度的全都值箝制在 0.35%以内，年追踪弱点箝制在 4%以内。如因标的 指数编制司法调整等其他因素导致基金追踪偏离度和追踪弱点进步上述正常范 围的，基金照管东谈主将遴选合理措施幸免追踪偏离度和追踪弱点进一步扩大。   对于存托凭证投资，本基金将在深化研究的基础上，通过定性分析和定量分 析相结合的方式，精选出具有比拟上风的存托凭证。   本基金债券投资的宗旨是在保证基金财富流动性的基础上，贬抑追踪弱点。 本基金照管东谈主将通过对宏不雅经济运行趋势及财政货币政策变化的研究分析，以定 量辅助技巧预测改日市集利率趋势及利率期限结构的变化，空洞运用久期箝制、 期限结构配置、类属配置等多种投资策略进行个券遴选。   其中，可诊疗债券和可交换债券的投资价值主要取决于其股权价值、债券价 值和内嵌期权价值，本基金照管东谈主将对可诊疗债券和可交换债券的价值进行评估， 遴选具有较高投资价值的可诊疗债券、可交换债券进行投资。   本基金投资财富搭救证券将空洞运用久期照管、收益率弧线、个券遴选和把 持市集交往契机等积极策略，在严格顺从法律法例和基金合同基础上，通过信用 研究和流动性照管，遴选经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获取 耐久踏实收益。   本基金投资股指期货将严格根据风险照管的原则，以套期保值为宗旨，对冲 系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险等。股指期货的投资主要遴选流动性                                 招募诠释书 好、交往活跃的合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作，贬抑 股票仓位平淡调整的交往成本和追踪弱点，达到灵验追踪标的指数的宗旨。   本基金可基于严慎原则，以套期保值为宗旨，运用国债期货对基本投资组合 进行照管，提高投资效率。本基金主要遴选流动性好、交往活跃的国债期货合约， 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。   本基金将按照风险照管的原则，以套期保值为主要宗旨参与股票期权交往。 本基金将结合投资方向、比例限制、风险收益特征以及法律法例的估计适度和要 求，信服参与股票期权交往的投资时机和投资比例。   为更好的竣事投资方向，在加强风险防护并顺从审慎原则的前提下，本基金 可根据投资照管的需要，参与融资及转融通证券出借业务，本基金将在分析市集 行情和组合风险收益的情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券 流动秉性况等因素的基础上，合理信服投资时机、出借证券的范围、期限和比例。 若估计融资及转融通证券出借业务法律法例和监管要求发生变化，本基金将从其 最新轨则，以合乎上述法律法例和监管要求的变化。   改日，跟着投资器具的发展和丰富，本基金可在不改变投资方向及本基金风 险收益特征的前提下，履行妥贴步调后，相应调整和更新估计投资策略，并在招 募诠释书更新中公告。   七、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于股票的财富比例不低于基金财富的 90%，投资于标的指 数成份股、备选成份股的财富比例不低于非现金基金财富的 80%，因法律法例的 轨则而受限制的情形除外；   （2）本基金每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需 缴纳的交往保证金后，应当保持不低于基金财富净值 5%的现金或到期日在一年                                    招募诠释书 以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于合并原始权益东谈主的各类财富搭救证券的比例，不得进步 基金财富净值的 10％；   （4）本基金持有的全部财富搭救证券，其市值不得进步基金财富净值的   （5）本基金持有的合并(指合并信用级别)财富搭救证券的比例，不得进步该 财富搭救证券畛域的 10％；   （6）本基金照管东谈主照管的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各类财富搭救 证券，不得进步其各类财富搭救证券共计畛域的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富搭救证券。 基金持有财富搭救证券期间，要是其信用等级下降、不再合乎投资标准，应在评 级答复发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参与股指期货、国债期货交往，需遵命下述投资比例限制：   本基金在职何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资 产净值的 10%；本基金在职何交往日日终，持有的买入股指期货及国债期货合约 价值与有价证券市值之和，不得进步基金财富净值的 100%，其中，有价证券指 股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富搭救证券、买入返售金 融财富（不含质押式回购）等；本基金在职何交往日日终，持有的卖出股指期货 合约价值不得进步基金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何交往日内交往 （不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一交往日基金财富净值的 算）占基金财富的比例应当合乎《基金合同》对于股票投资比例的估计轨则；   本基金在职何交往日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资 产净值的 15%；本基金在职何交往日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得超 过基金持有的债券总市值的 30%；本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得进步上一交往日基金财富净值的 30%；本基金所                                   招募诠释书 持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合 约价值，共计（轧差狡计）应当合乎基金合同对于债券投资比例的估计约定；   （10）本基金参与股票期权交往，应当合乎下列要求：基金因未平仓的期权 合约支付和收取的权力金总额不得进步基金财富净值的 10%；开仓卖出认购期 权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额 现金或交往所司法认同的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面 值不得进步基金财富净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （11）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得进步基金财富净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金照管东谈主之外 的因素致使基金不合乎该比例限制的，基金照管东谈主不得主动新增流动性受限财富 的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （13）本基金财富总值不进步基金财富净值的 140%；   （14）本基金参与融资业务后，在职何交往日日终，持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得进步基金财富净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎下列要求：最近 6 个月 内日均基金财富净值不低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的财富不得进步基 金财富净值的 30%，出借期限在 10 个交往日以上的出借证券归为流动性受限资 产；同期，本基金参与出借业务的单只证券不得进步本基金持有该证券总量的 均狡计；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票推行，与境 内上市交往的股票合并狡计，法律法例或监管机构另有轨则从其轨则；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（7）、（11）、（12）、（15）情形之外，因证券、期货市 场波动、证券刊行东谈主合并、基金畛域变动、标的指数成份股调整、标的指数成份                                 招募诠释书 股流动性限制等基金照管东谈主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述轨则投资 比例的，基金照管东谈主应当在 10 个交往日内进行调整，但中国证监会轨则的特殊 情形除外。因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金畛域变动等基金照管东谈主之外 的因素致使基金投资不合乎第（15）项轨则的，基金照管东谈主不得新增出借业务。 法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则。   基金照管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的估计约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 运行。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照管东谈主在 履行妥贴步调后，则本基金投资不再受估计限制或以变更后的轨则为准。   为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金照管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、独揽证券交往价钱过头他不方正的证券交往行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则阻截的其他行径。   基金照管东谈主运用基金财产买卖基金照管东谈主、基金托管东谈主过头控股股东、现实 箝制东谈主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交往的，应当合乎基金的投资方向和投资策略，遵命基金份 额持有东谈主利益优先原则，防护利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公正合理价钱推行。估计交往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与裸露。要紧关联交往应提交基金照管东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金照管东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   法律法例或监管部门对上述阻截行动和/或关联交往要求作出强制性调整的，                               招募诠释书 本基金应当按照法律法例或监管部门的轨则推行；如法律法例或监管部门修改或 调整波及本基金的阻截行动和/或关联交往要求，且该等调整或修改属于非强制 性的，则基金照管东谈主与基金托管东谈主协商一致后，可按照法律法例或监管部门调整 或修改后的轨则推行，但基金照管东谈主在推行法律法例或监管部门调整或修改后的 轨则前，应在履行妥贴步调后向投资者履行信息裸露义务。   八、基金照管东谈主代表基金诈欺股东或债权东谈主权力的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金照管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究管帐师事 务所见识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步调、运作安排、投资安排、特定财富的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募诠释书“侧袋机制”部分 的轨则。                                招募诠释书                第十部分    基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指基金领有的各类有价证券及单据价值、银行进款本息和基 金应收款项以过头他财富的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主或基金照管东谈主根据估计法律法例、表淘气文献为本基金开立资金 账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照管 东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财 产账户相孤苦。   四、基金财产的支持和刑事职责   本基金财产孤苦于基金照管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主支持。基金照管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣 押或其他权力。除照章律法例和《基金合同》的轨则刑事职责外，基金财产不得被处 分。   基金照管东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章澌灭或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金照管东谈主照管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财富产生的债务彼此抵销；基金照管东谈主照管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制推行。                                  招募诠释书            第十一部分    基金财富的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金估计的证券交往风光的交往日以及国度法律法例 轨则需要对外裸露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、财富搭救证券、繁衍器具和银行进款 本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。   三、估值原则   基金照管东谈主在信服估计金融财富和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业会 计准则》、监管部门估计轨则。   （一）对存在活跃市集且大要获取同样财富或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应遴选最近交往日的报价信服公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近交往日的报价不成真确反馈公允价值的，应答报价进行调整，信服公允 价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值本领中筹商不同特征因素的影响。特征是指对财富出售或使用 的限制等，要是该限制是针对财富持有者的，那么在估值本领中不应将该限制作 为特征筹商。此外，基金照管东谈主不应试虑因其多量持有估计财富或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集或市集行径很少的投资品种，应遴选在当前情况下 适用何况有满盈可利用数据和其他信息搭救的估值本领信服公允价值。遴选估值 本领信服公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得估计财富或负 债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应答估值                                招募诠释书 进行调整并信服公允价值。   四、估值方法   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市价 （收盘价）估值；如有充足凭据（最近交往日后发生了影响公允价值计量的要紧 事件等）标明估值日或最近交往日的报价不成真确反馈公允价值的，可参考访佛 投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近交往市价，信服公允价钱；   （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估 值；   （4）交往所含投资者回售权的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记 日至现实收款日历间录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值 全价或保举估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值；   （5）对于在交往所市集上市交往的公开刊行的可诊疗债券等有活跃市集的 含转股权的债券，实行全价交往的债券录取估值日收盘价行动估值全价；实行净 价交往的债券录取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行动估值全价；   （6）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，遴选在 当前情况下适用何况有满盈可利用数据和其他信息搭救的估值本领信服其公允 价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票，遴选估值本领信服公允价值；                                招募诠释书   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大批交往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会估计轨则信服公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种， 按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值 全价估值。对银行间市集上含投资者回售权的固定收益品种，诈欺回售权的，在 回售登记日至现实收款日历间录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的 独一估值全价或保举估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未诈欺 回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 值。 无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，遴选最近交往日结算 价估值。 无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，遴选最近交往日结算 价估值。 会的估计轨则进行估值。 金照管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公正性。                                    招募诠释书 按国度最新轨则估值。   如基金照管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及估计法律法例的轨则或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据估计法律法例，基金财富净值狡计和基金管帐核算的义务由基金照管东谈主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金照管东谈主担任，因此，就与本基金估计的会 计问题，如经估计各方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致的见识，按照 基金照管东谈主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。   五、估值步调 日该类基金份额的余额数目狡计，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五 入，由此产生的弱点计入基金财产。基金照管东谈主不错成就大额赎回情形下的净值 精度救急调整机制。为幸免基金份额持有东谈主利益因基金份额净值的少许点保留精 度受到不利影响，基金照管东谈主可提高基金份额净值的精度。法律法例另有轨则的， 从其轨则。   基金照管东谈主每个估值日狡计基金财富净值及各类基金份额净值，并按轨则公 告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金照管东谈主每个估值日对基金财富估值后， 将各类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按轨则对外公布。   六、估值漏洞的处理   基金照管东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、妥贴、合理的措施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值漏洞时，视为该类基金份额净值漏洞。   发生估值漏洞时，基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金照管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销                                 招募诠释书 售机构、或证券经纪商（如波及）、或投资东谈主自身的错误变成估值漏洞，导致其 他当事东谈主碰到损失的，错误的职责东谈主应当对由于该估值漏洞碰到损不当事东谈主(“受 损方”)的径直损失按下述“估值漏洞处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值漏洞的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因本领原因引起的差错，若 系同行业现有本领水平不成意想、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下 述轨则推行：   由于不可抗力原因变成投资东谈主的交往贵寓灭失或被漏洞处理或变成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿职责，但因该差 错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值漏洞已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值漏洞职责方应及 时团结各方，实时进行更正，因更正估值漏洞发生的用度由估值漏洞职责方承担； 由于估值漏洞职责方未实时更正已产生的估值漏洞，给当事东谈主变成损失的，由估 值漏洞职责方对径直损失承担补偿职责；若估值漏洞职责方还是积极团结，何况 有协助义务确当事东谈主有满盈的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值漏洞职责方应答更正的情况向估计当事东谈主进行阐明，确保估值漏洞已得 到更正。   （2）估值漏洞的职责方对估计当事东谈主的径直损失负责，不合障碍损失负责， 何况仅对估值漏洞的估计径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值漏洞而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值漏洞职责方仍应答估值漏洞负责。要是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值漏洞职责 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事 东谈主享有要求托付欠妥得利的权力；要是获取欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的补偿额加上还是获取的欠妥得 利返还的总和进步其现实损失的差额部分支付给估值漏洞职责方。   （4）估值漏洞调整遴选尽量收复至假设未发生估值漏洞的正确情形的方式。                                  招募诠释书   估值漏洞被发现后，估计确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步调如下：   （1）查明估值漏洞发生的原因，列明悉数确当事东谈主，并根据估值漏洞发生 的原因信服估值漏洞的职责方；   （2）根据估值漏洞处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值漏洞变成的损失 进行评估；   （3）根据估值漏洞处理原则或当事东谈主协商的方法由估值漏洞的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值漏洞处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值漏洞的更正向估计当事东谈主进行阐明。   （1）任一类基金份额净值狡计出现漏洞时，基金照管东谈主应当立即赐与纠正， 文书基金托管东谈主，并遴选合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）漏洞偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照管东谈主应当文书基 金托管东谈主并报中国证监会备案；漏洞偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金照管东谈主应当文书基金托管东谈主、公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值狡计差错给基金和基金份额持有东谈主变成损失需要进行 补偿时，基金照管东谈主和基金托管东谈主应根据现实情况界定两边承担的职责，经阐明 后按以下要求进行补偿：   ①本基金的基金管帐职责方由基金照管东谈主担任，与本基金估计的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分接洽后，尚不成达成一致时，按基金照管东谈主的建议执 行，由此给基金份额持有东谈主和基金财产变成的损失，由基金照管东谈主负责赔付。   ②若基金照管东谈主狡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，由此 给基金份额持有东谈主变成损失的，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付补偿 金，就现实向投资者或基金支付的补偿金额，基金照管东谈主与基金托管东谈主按照错误 进程各自承担相应的职责。   ③如基金照管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的狡计结果，天然屡次从头计 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基                                  招募诠释书 金照管东谈主的狡计结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金变成的损失，由基 金照管东谈主负责赔付。   ④由于基金照管东谈主提供的信息漏洞（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值狡计漏洞而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由 基金照管东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   七、暂停估值的情形 营业时； 财富价值时； 商阐明后，基金照管东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   用于基金信息裸露的基金净值信息由基金照管东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责 进行复核。基金照管东谈主应于每个估值日交往扫尾后狡计当日的基金净值信息并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核阐明后发送给基金照管东谈主，由 基金照管东谈主按轨则对基金净值信息赐与公布。   九、特殊情况的处理 差不行动基金财富估值漏洞处理。 结算公司品级三方机构发送的数据漏洞，或由于国度管帐政策变更、市集司法变 更等非基金照管东谈主与基金托管东谈主原因，或由于其他不可抗力原因，基金照管东谈主和 基金托管东谈主天然还是遴选必要、妥贴、合理的措施进行查验，然而未能发现该错 误而变成的基金财富估值漏洞，基金照管东谈主、基金托管东谈主罢职补偿职责。但基金                                 招募诠释书 照管东谈主、基金托管东谈主应积极遴选必要的措施摒除或收缩由此变成的影响。  十、实施侧袋机制期间的基金财富估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户的基金份额净值。                                  招募诠释书              第十二部分   基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指扫尾收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已竣事收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 金红利或将现金红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴选， 本基金默许的收益分拨方式是现金分成；基金份额持有东谈主可对 A 类、C 类基金 份额分别遴选不同的分成方式； 次，每份基金份额每次收益分拨比例不得低于收益分拨基准日每份基金份额该次 可供分拨利润的 10%，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 基金照管东谈主可在履行妥贴步调后酌情调整以上基金收益的分拨原则和支付方式， 并实时公告；   四、收益分拨有贪图   基金收益分拨有贪图中应载明扫尾收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨有贪图的信服、公告与实施   本基金收益分拨有贪图由基金照管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按轨则在规 定媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度                               招募诠释书   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为对应类别的基金份额。红利再 投资的狡计方法，依照《业务司法》推行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。                                  招募诠释书               第十三部分    基金用度与税收   一、基金用度的种类 会另有轨则的除外； 和诉讼费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的照管费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。照管费的狡计 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照管费   E 为前一日的基金财富净值   基金照管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照管东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金照管东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个职业日内从基金财产中一次性支付给基金照管东谈主。若遇法定节沐日、公休 日等，支付日历顺延。                                      招募诠释书   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照管东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金照管东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个职业日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日 期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.30%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金财富净值的 0.30% 年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照管东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金照管东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个职业日内从基金财产中一次性支付给基金照管东谈主并由基金照管东谈主代付给 各基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据估计法例及相应左券 轨则，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                               招募诠释书 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户估计的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，估计用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募诠释书“侧袋机制”部分的轨则。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的估计税收，由基金份额持有东谈主承担，基金照管东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度估计税收征收的轨则代扣代缴。                                       招募诠释书              第十四部分    基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：要是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度裸露； 管帐核算，按照估计轨则编制基金管帐报表； 并以书面方式阐明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》轨则的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需按轨则在轨则媒介公告。                                招募诠释书            第十五部分     基金的信息裸露   一、本基金的信息裸露应合乎《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息裸露办法》、 《流动性风险照管轨则》、《基金合同》过头他估计轨则。估计法律法例对于信 息裸露的轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息裸露义务东谈主   本基金信息裸露义务东谈主包括基金照管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法例和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组 织。   本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律 法例和中国证监会的轨则裸露基金信息，并保证所裸露信息的真确性、准确性、 无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予裸露的基金信 息通过合乎中国证监会轨则条件的宇宙性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信 息裸露办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介裸露，并保证 基金投资者大要按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开裸露的信 息贵寓。   三、本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开裸露的信息应遴选中语文本。如同期遴选外文文本的，基金 信息裸露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开裸露的信息遴选阿拉伯数字；除至极诠释外，货币单元为东谈主民币                                招募诠释书 元。   五、公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   （一）基金招募诠释书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品贵寓概要 基金份额持有东谈主大会召开的司法及具体步调，诠释基金居品的特性等波及基金投 资者要紧利益的事项的法律文献。 诠释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募诠释书的信息 发生要紧变更的，基金照管东谈主应当在三个职业日内，启天优配更新基金招募诠释书并登载 在轨则网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金照管东谈主至少每年更新 一次。基金收场运作的，基金照管东谈主不再更新基金招募诠释书。 作监督等行径中的权力、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵寓概要的信息发生要紧变 更的，基金照管东谈主应当在三个职业日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在轨则 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的， 基金照管东谈主至少每年更新一次。基金收场运作的，基金照管东谈主不再更新基金居品 贵寓概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金照管东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募诠释书辅导性公告、《基金合同》辅导性公告登 载在轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募诠释书、基金居品贵寓概要、 《基金合同》和基金托管左券登载在轨则网站上，并将基金居品贵寓概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 左券登载在轨则网站上。   （二）基金份额发售公告                                 招募诠释书   基金照管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募诠释书确当日登载于轨则媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金照管东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在轨则媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金照管东谈主应 当至少每周在轨则网站裸露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。   《基金合同》奏效后，在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金照管东谈主应 当在不晚于每个通达日的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点 裸露通达日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站裸露半 年度和年度临了一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金照管东谈主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息裸露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的狡计方式及估计申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金依期答复，包括基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复（含 财富组合季度答复）   基金照管东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年 度答复登载在轨则网站上，并将年度答复辅导性公告登载在轨则报刊上。基金年 度答复中的财务管帐答复应当经合乎《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事 务所审计。   基金照管东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将 中期答复登载在轨则网站上，并将中期答复辅导性公告登载在轨则报刊上。   基金照管东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度答复， 将季度答复登载在轨则网站上，并将季度答复辅导性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》奏效不足 2 个月的，基金照管东谈主不错不编制当期季度答复、中                                   招募诠释书 期答复或者年度答复。   如答复期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金照管东谈主至少应当在依期答复“影响投资者决 策的其他繁重信息”项下裸露该投资者的类别、答复期末持有份额及占比、答复 期内持有份额变化情况及本基金的特殊风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金照管东谈主应当在基金年度答复和中期答复中裸露基金组结伴产情况过头 流动性风险分析等。   （七）临时答复   本基金发生要紧事件，估计信息裸露义务东谈主应当在 2 日内编制临时答答信， 并登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专诚基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之 三十；                                招募诠释书 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专诚基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务估计行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 现实箝制东谈主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交旧事项，但中国证监会另有轨则的除外； 方式和费率发生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （八）清爽公告   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集斯文传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额持有东谈主权益的，估计信息裸露义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开清爽。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）算帐答复   基金合同收场情形发生时，基金照管东谈主应当照章组织算帐小组对基金财产进                                  招募诠释书 行算帐并作出算帐答复。算帐答复应当经过合乎《中华东谈主民共和国证券法》轨则 的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律见识书。算帐小组应当将算帐报 告登载在轨则网站上，并将算帐答复辅导性公告登载在轨则报刊上。   （十二）基金投资股指期货、国债期货的信息裸露   基金照管东谈主应当在季度答复、中期答复、年度答复等依期答复和招募诠释书 （更新）等文献中裸露股指期货、国债期货交往情况，包括交往政策、持仓情况、 损益情况、风险磋商等，并充分揭示股指期货、国债期货交往对基金总体风险的 影响以及是否合乎既定的交往政策和交往方向等。   （十三）基金投资股票期权的信息裸露   基金照管东谈主应当在季度答复、中期答复、年度答复等依期答复及招募诠释书 （更新）等文献中裸露参与境内股票期权交往的估计情况，包括投资政策、持仓 情况、损益情况、风险磋商、估值方法等，并充分揭示股票期权交往对基金总体 风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资方向。   （十四）基金投资财富搭救证券的信息裸露   基金照管东谈主应在基金年度答复及中期答复中裸露其持有的财富搭救证券总 额、财富搭救证券市值占基金净财富的比例和答复期内悉数的财富搭救证券明细。   基金照管东谈主应在基金季度答复中裸露其持有的财富搭救证券总额、财富搭救 证券市值占基金净财富的比例和答复期末按市值占基金净财富比例大小排序的 前 10 名财富搭救证券明细。   （十五）基金参与融资、转融通证券出借业务的信息裸露   本基金参与融资、转融通证券出借业务，基金照管东谈主应当在季度答复、中期 答复、年度答复等依期答复和招募诠释书（更新）等文献中裸露参与融资、转融 通证券出借业务交往情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过头 照管情况等，并就答复期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联交往 事项作详备诠释。   （十六）实施侧袋机制期间的信息裸露   本基金实施侧袋机制的，估计信息裸露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募诠释书的轨则进行信息裸露，详见招募诠释书“侧袋机制”部分的轨则。                                招募诠释书   （十七）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息裸露事务照管   基金照管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露照管轨制，指定专诚部门及 高档照管东谈主员负责照管信息裸露事务。   基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当合乎中国证监会估计基金信息 裸露内容与形状准则等法例的轨则。   基金托管东谈主应当按照估计法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金照管东谈主编制的基金财富净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金依期答复、更新的招募诠释书、基金居品贵寓概要、基金 算帐答复等估计基金信息进行复核、审查，并向基金照管东谈主进行书面或电子阐明。   基金照管东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中遴选一家报刊裸露本基金信息。 基金照管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金 信息，并保证估计报送信息的真确、准确、无缺、实时。   基金照管东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求裸露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主扶植信息裸露服务的质料。具体要求应当合乎中 国证监会及自律司法的估计轨则。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   基金照管东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上裸露信息外，还不错根据需要 在其他环球媒介裸露信息，然而其他环球媒介不得早于轨则媒介裸露信息，何况 在不同媒介上裸露合并信息的内容应当一致。   为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计答复、法律见识书的专 业机构，应当制作职业底稿，并将估计档案至少保存到《基金合同》收场后 10 年。   七、信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金照管东谈主、基金托管东谈主应当按照估计法律法 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息裸露的情形                                招募诠释书  当出现下述情况时，基金照管东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延裸露基金估计信 息： 财富价值时； 营业时； 商阐明后，基金照管东谈主应当暂停估值；                                 招募诠释书               第十六部分     侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金照管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究管帐师事 务所见识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。   基金照管东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个职业日内聘 请侧袋机制启用日发表见识且合乎《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务 所进行审计并裸露专项审计见识。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐明相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购肯求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户 的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金照管东谈主按照基金合同和招募诠释书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况信服是否暂停申购。 回外，本招募诠释书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主 袋账户份额。大都赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回肯求进步上一职业 日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募诠释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金照管东谈主狡计各项投资运作磋商和基金功绩磋商时仅需筹商主袋账户财富。   基金照管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因财富流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。                                 招募诠释书   基金照管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定财富处置变现除外的其他投资操 作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金照管东谈主和基金托管东谈主应答主袋账户财富进行估 值并裸露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户的基金份额净值。侧袋账 户的管帐核算应合乎《企业管帐准则》的估计要求。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度 等用度按主袋账户基金财富净值行动基数计提。 后方可列支，估计用度可酌情收取或减免，但不得收取照管费。   （六）侧袋账户中特定财富的处置变现和支付   特定财富以可出售、可转让、收复交往等方式收复流动性后，基金照管东谈主应 当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，遴选将特定财富赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户财富是否全部完成变现，基金照管东谈主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户财富 无法一次性完成处置变现，基金照管东谈主在每次处置变现后均应按照估计法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户财富全部完成变现并收场侧袋机制后，基金照管东谈主应实时聘任合乎 《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并裸露专项审计见识。   （七）侧袋机制的信息裸露   在启用侧袋机制、处置特定财富、收场侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金照管东谈主应实时发布临时公告。   基金照管东谈主应按照招募诠释书“基金的信息裸露”部分轨则的基金净值信息 裸露方式和频率裸露主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂                               招募诠释书 停裸露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金照管东谈主应当在基金依期答复中裸露答复期内侧袋账 户估计信息，基金依期答复中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度答复进行审计时，应答答复期内基金侧袋机制运行估计的会 计核算和年度答复裸露等发表审计见识。   （八）本部分对于侧袋机制的估计轨则，但凡径直援用法律法例或监管司法 的部分，如将来法律法例或监管司法修改导致估计内容被取消或变更的，或将来 法律法例或监管司法针对侧袋机制的内容有进一步轨则的，基金照管东谈主履行妥贴 步调后，可径直对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审 议。                                招募诠释书                第十七部分   风险揭示   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。基 金投资中出现的风险分为如下三类，一是国内市集风险，包括政策风险、利率风 险等；二是本基金特殊的风险；三是通达式基金共有的风险，包括流动性风险、 照管风险等。   一、市集风险   证券市集价钱受到各式因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括： 发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 周期性变化。基金投资于股票和债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利质径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并通过对 股票市集走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。 会被通货彭胀对消，从而影响基金财富的保值升值。 财务现象、市集远景、行业竞争、东谈主员教悔等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。要是基金所投资的上市公司规划不善，其股票价钱可能下落，或者大要用于 分拨的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资各类化来漫步这 种非系统风险，但不成完全藏匿。 资收益的影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   二、本基金的特殊风险 数，基金在多数情况下将支持较高的股票投资比例，在股票市集下落的过程中，                                   招募诠释书 可能濒临基金净值与标的指数同步下落的风险。 各异，此外因标的指数编制方法的不老练也可能导致指数调整较大，加多基金投 资成本，并有可能因此而加多追踪弱点，影响投资收益。 因素、上市公司规划现象、投资者花样和交往轨制等各式因素的影响而波动，导 致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。 与标的指数阐扬之间产生各异的不信服性。   尽管可能性很小，但要是指数编制机构变更或罢手该指数的编制及发布、或 由于指数编制方法等要紧变更导致该指数不宜接续行动标的指数，或证券市集有 其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金照管东谈主不错依据爱戴投资者 正当权益的原则，在履行妥贴步调后变更本基金的标的指数。基于原标的指数的 投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征将与新的标的指 数保持一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。   在正常情况下，本基金力图将基金的净值增长率与功绩比拟基准之间的日均 追踪偏离度的全都值箝制在 0.35%以内，年追踪弱点箝制在 4%以内，但因标的 指数编制司法调整或其他因素可能导致追踪弱点进步上述范围，本基金净值阐扬 与指数价钱走势可能发生较大偏离。   标的指数成份股可能因各式原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪弱点扩大。   （2）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的合乎要求的赎回款项，由此基金照管东谈主根据基金合同的 约定可能遴选减速支付赎回款项或者暂停赎回的措施，投资者将濒临无法按时获                                 招募诠释书 得赎回款项或者无法赎回全部或部分基金份额的风险。   标的指数成份股发生显豁负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出 调整的，基金照管东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，空洞筹商成份股的 退市风险、其在指数中的权重以及对追踪弱点的影响，据此制定成份股替代策略， 并对投资组合进行相应调整。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照管和爱戴，改日指数编制机构可 能由于各式原因罢手对指数的照管和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个职业日内向中国证监会答复并建议处理有贪图，如诊疗运作方式、 与其他基金合并或者收场基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进 行表决，基金份额持有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同 收场。投资东谈主将濒临诊疗运作方式、与其他基金合并或者收场基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理有贪图确依期间，基金照管 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵命基金份额持有东谈主 利益优先原则支持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数阐扬与估计市集阐扬有在各异，影响投资收益。 标的指数的交往型通达式指数证券投资基金（ETF）联合基金并相应修改基金合 同，如决定以 ETF 联合基金模式运作，则基金照管东谈主有权在履行妥贴步调后使 本基金转型为该基金的联合基金，并相应修改基金合同，届时无需召开基金份额 持有东谈主大会，但需提前公告。投资者还有可能濒临基金自动转型的风险。   （1）存托凭证投资风险   基金财富可投资于存托凭证，会濒临与翻新企业、境外刊行东谈主、中国存托凭 证刊行机制以及交往机制等各异带来的特殊风险，包括但不限于翻新企业业务持 续才气和盈利才气等规划风险，存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的股东在 法律地位、享有权力等方面存在各异可能激励的风险；存托左券自动不竭存托凭                                招募诠释书 证持有东谈主的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、诈欺表决权等方面的特殊安排可 能激励的风险；存托凭证退市的风险；因多地上市变成存托凭证价钱各异以及受 境外市集影响交往价钱大幅波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；已 在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息裸露监管方面与境内可能存在各异的 风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险等。   （2）财富搭救证券投资风险 风险等与基础财富估计的风险。 险、财富搭救证券的利率风险、财富搭救证券的流动性风险、评级风险等与财富 搭救证券估计的风险。 术风险和操作风险。   （3）股指期货投资风险   本基金可投资于股指期货，股指期货行动一种金融繁衍品，具备一些特殊的 风险点。投资股指期货所濒临的主要风险是市集风险、流动性风险、基差风险、 保证金风险、信用风险和操作风险。具体为： 是股指期货投资中最主要的风险； 成的风险，以及不同股指期货合约价钱之间价钱差的波动所变成的期限价差风险； 寸所要求的保证金而带来的风险； 者系统出现故障等原因变成损失的风险。   （4）国债期货投资风险                               招募诠释书   本基金可投资国债期货，所濒临的风险如下： 大，具有杠杆性风险。 所将按照交割结算价将本基金持有的合约进行现金交割，本基金存在无法接续持 有到期合约的可能，具有到期日风险。国债期货合约遴选什物交割方式，如本基 金未能在规依期限内如数托付可交割国债或者未能在规依期限内如数缴纳交割 货款，将组成交割违约，交往所将收取相应的贬责性违约金。 轨则，期货公司有权不接受本基金的交割肯求或对本基金的未平仓合约强行平仓， 由此产生的用度和结果将由基金承担。 与合约标的价钱波动不一致而濒临期现基差风险。在需要将期货合约延期时，合 约平仓时的价钱与下一个新合约开仓时的价钱之差也存在不信服性，濒临跨期基 差风险。   （5）股票期权投资风险   本基金可投资于股票期权，投资股票期权的风险包括但不限于市集风险、流 动性风险、交往敌手信用风险、操作风险、保证金风险等。由此可能加多本基金 净值的波动性。   （6）基金参与融资与转融通证券出借业务的风险   本基金可参与融资及转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于： 支付赎回款项的风险； 补偿及借约用度的风险； 险；当已出借证券或一篮子证券中，有部分或单一权重较大的证券，股价出现连 续的下落或连气儿的高涨，可能变成按市值加权平均狡计的出借剩余期限，较大偏                                 招募诠释书 离出借之日所展望的平均期限；同期，股价出现连气儿的下落或连气儿的高涨，也会 使出借证券的财富占基金财富净值的权重，在出借期间偏离出借之日所展望的权 重； 后继运作和收益，以至产生损失。   （7）投资科创板股票的风险   本基金可投资于科创板股票，科创板股票在刊行、上市、交往、退市等方面 的司法与其他板块存在各异，本基金须承受投资于科创板上市公司估计的特殊风 险，包括但不限于：   本基金投资于科创板上市企业不一定盈利，而且还可能濒临更大的投资风险。 一方面，科创板上市企业相对网络于新一代信息本领、高端装备、新材料、新能 源、节能环保及生物医药等高新本领和政策新兴产业畛域，频频具有科技干预大、 迭代快、风险高、易被颠覆等特性，存在因要紧本领、居品、规划模式、估计政 策变化而出现规划失败的风险；另一方面，部分科创企业可能尚处于初步发展阶 段，企业持续翻新才气、主营业务发展可持续性、公司收入、现金流及盈利水平 等具有较大不信服性，个股投资风险加大。此外，科创板企业普遍具有远景不确 定、功绩波动大、风险高的特征，市集可比公司较少，估值与刊行订价难度较大。   因此，本基金在追求科创板企业带来收益的同期，须承受科创板企业带来的 风险，本基金投资于科创板企业濒临无法盈利以至可能导致较大亏空的风险。投 资者投资于本基金前，须对科创板市集（包括科创板股票的价钱影响因素和交往 司法等）有一定了解和领悟，在感性判断的基础上作念出审慎投资遴选。   科创板竞价交往较主板成就了更宽的涨跌幅限制（上市后的前 5 个交往日不 设涨跌幅限制，后来涨跌幅限制为 20%）、科创板股票上市首日即可行动融资融 券标的，可能导致较大的股票价钱波动，从而导致本基金净值出现大幅波动的风 险。                                  招募诠释书   科创板投资门槛较高，由此可能导致全体流动性相对较弱。此外，科创板股 票网下刊行时，获配账户存在被巧合抽中成就一依期限限售期的可能，由此可能 导致基金濒临无法实时变现过头他估计流动性风险。   合乎估计轨则的红筹企业不错在科创板上市。红筹企业在境外注册，可能采 用左券箝制架构，在信息裸露、分成派息等方面可能与境内上市公司存在各异。 红筹公司注册地、境外上市地等地法律法例对当地投资者提供的保护，可能与境 内法律为境内投资者提供的保护存在各异。   红筹企业不错刊行股票或存托凭证在科创板上市。存托凭证由存托东谈主签发、 以境外证券为基础在中国境内刊行，代表境外基础证券权益。红筹公司存托凭证 持有东谈主现实享有的权益与境外基础证券持有东谈主的权益天然基本十分，但并不成等 同于径直持有境外基础证券。投资者应当充分明察存托左券和估计司法的具体内 容，了解并接受本基金在交往和持有红筹公司股票或存托凭证过程中可能存在的 风险。   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时辰更短，退市速率更快，退市情形 更多，且不再成就暂停上市、收复上市和从头上市门径。一朝所投资的科创板股 票进入退市过程，将濒临退出难度较大、成本较高的风险。   科创板股票在刊行与交往机制上与主板市集存在各异，可能使本基金标的指 数波动较大，从而导致本基金净值出现大幅波动的风险。科创板股票在刊行与交 易机制上与主板市集存在各异包括但不限于：   ①科创板新股刊行价钱、畛域、节拍等坚持市集化导向，询价、订价、配售 等门径由机构投资者主导。科创板新股刊行全部遴选询价订价方式，询价对象限 定在证券公司等七类专科机构投资者，而个东谈主投资者无法径直参与刊行订价。同 时，因科创板企业普遍具有本领新、远景不信服、功绩波动大、风险高等特征， 市集可比公司较少，传统估值方法可能不适用，刊行订价难度较大，科创板股票 上市后可能存在股价波动的风险。                                  招募诠释书   ②初步询价扫尾后，科创板刊行东谈主展望刊行后总市值不得志其在招股诠释书 中明确遴选的市值与财务磋商上市标准的，将按轨则中止刊行。   ③科创板股票网上刊行比例、网下向网上回拨比例、申购单元、投资风险特 别公告密布等与当今上交所主板股票刊行司法存在各异，投资者应当在充分明察 并关心估计司法。   ④初次公开刊行股票时，刊行东谈主和主承销商不错遴选逾额配售遴选权，不受 初次公开刊行股票数目条件的限制，即存在逾额配售遴选权实施扫尾后，刊行东谈主 增发股票的可能性。   ⑤科创板轨制允许上市公司成就表决权各异安排。上市公司可能根据此项安 排，存在箝制权相对网络，以及因每一至极表决权股份领有的表决权数目大于每 一普通股份领有的表决权数目等情形，而使普通投资者的表决权力及对公司日常 规划等事务的影响力受到限制。   ⑥出现《上海证券交往所科创板股票上市司法》以及上市公司轨则轨则的情 形时，至极表决权股份将按 1:1 的比例诊疗为普通股份。股份诊疗自估计情形发 生时即奏效，并可能与估计股份诊疗登记时点存在各异。   ⑦相对于主板上市公司，科创板上市公司的股权激励轨制更为活泼，包括股 权激励计划所波及的股票比例上限和对象有所扩大、价钱要求更为活泼、实施方 式更为便利。实施该等股权激励轨制安排可能导致公司现实上市交往的股票数目 进步初次公开刊行时的数目。   ⑧科创板股票在涨跌幅限制，作念市商机制，交往的单笔申报数目、最小价钱 变动单元、灵验申报价钱范围，盘中临时停牌情形和严重极度波动股票核查轨制 等与上交所主板市集股票交往存在各异。   科创板股票估计法律、行政法例、部门规章、表淘气文献和交往所业务司法， 可能根据市集情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法例和业务司法，导致 基金投资运作产生相应调整变化。   若监管部门推出科创板耐久投资者估计轨制，在合乎基金合同约定及耐久投                                 招募诠释书 资者要求的前提下，本基金可肯求行动科创板耐久投资者参与投资，并需遵命长 期投资者估计要求及限制，届时科创板企业的规划情况及风险可能给本基金带来 更大影响。   科创板的成就和注册制的试点时辰较短，其效率仍待市集磨真金不怕火，且后续可能 根据国情、市集情况、投资者情况等对估计司法作出必要的调整和完善。投资者 投资于本基金将可能濒临因为试点效率不足预期、司法的调整变化等原因导致基 金净值下落或大幅波动的风险。   三、基金的流动性风险评估及流动性风险照管器具   本基金的申购、赎回安排详见本招募诠释书“基金份额的申购与赎回”章节。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，以富时中国 A 股开脱现金 流聚焦指数的成份股过头备选成份股为主要投资对象，空洞评估在正常市集环境 下本基金的流动性风险适中。   当本基金出现大都赎回情形时，本基金照管东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主 协商一致后，将运用多种流动性风险照管器具对赎回肯求进行适度调整，以应答 流动性风险，保护基金份额持有东谈主的利益，包括但不限于：   （1）宽限办理大都赎回肯求；   （2）暂停接受赎回肯求；   （3）减速支付赎回款项；   （4）中国证监会认同的其他措施。   具体措施详见本招募诠释书“基金份额的申购与赎回”中“大都赎回的情形 及处理方式”的估计内容。   基金照管东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，空洞运用各类流动性风险照管器具，对赎回申                                   招募诠释书 请等进行适度调整，行动特定情形下基金照管东谈主流动性风险照管的辅助措施，包 括但不限于：   （1）宽限办理大都赎回肯求   上述具体措施详见本招募诠释书“基金份额的申购与赎回”中“大都赎回的 情形及处理方式”的估计内容。   （2）暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项   上述具体措施详见本招募诠释书“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或 减速支付赎回款项的情形”的估计内容。   （3）收取短期赎回费   维持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   （4）暂停基金估值   当特定财富占前一估值日基金财富净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金照管东谈主应当暂停基金估值，并遴选减速支付赎回款项或暂停接受基金 申购赎回肯求的措施。   （5）舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金照管东谈主不错遴选舞动订价机制以 确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作表率遵命估计法律法例以及监管部 门、自律司法的轨则。   （6）实施侧袋机制   具体措施详见本招募诠释书“侧袋机制”章节的估计内容。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时得志悉数投资者的申购赎回 肯求，投资者收到赎回款项的时辰也可能晚于预期或可能加多投资者投资的成本。   四、流动性风险   流动性风险是指因证券市集交往量不足，导致证券不成赶快、低成腹地变现 的风险。流动性风险还包括基金出现大都赎回，致使莫得满盈的现金应付赎回支 付所引致的风险。   五、操作风险                                   招募诠释书   操作风险是指基金运作过程中，因里面箝制存在过失或者东谈主为因素变成操作 失实或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违法交往、管帐部门诈骗、交往 漏洞、IT 系统故障等风险。   六、照管风险   在基金照管运作过程中，基金照管东谈主的研究水平、投资照管水平径直影响基 金收益水平，要是基金照管东谈主对经济局面和证券市集判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现失实等，都会影响基金的收益水平。   七、合规性风险   合规风险指基金照管或运作过程中，违背国度法律、法例的轨则，或者违背 基金合同估计轨则的风险。   八、税负加多风险   财政部、国度税务总局财政2016140 号《对于明确金融、房地产开发、教 育辅助服务等升值税政策的文书》第四条文定：“资管居品运营过程中发生的增 值税应税行动，以资管居品照管东谈主为升值税征税东谈主。”鉴于基金合同中基金照管 东谈主的照管费中不包括居品运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳增 值税应税的，将由基金份额持有东谈主承担并从基金财富中支付，按照税务机关的规 定以基金照管东谈主为升值税征税东谈主履行征税义务，因此可能加多基金份额持有东谈主的 投资税费成本。   九、启用侧袋机制的风险   侧袋机制是一种流动性风险照管器具，是将特定财富分离至专诚的侧袋账户 进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，宗旨在于有 效繁重并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手裸露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和诊疗，仅主袋账户份额正常通达赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定财富的变当前辰具有不确 定性，最终变现价钱也具有不信服性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 财富的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不裸露侧袋账户份额的净值，即便基金照管东谈主                                招募诠释书 在基金依期答复中裸露答复期末特定财富可变现净值或净值区间的，也不行动特 定财富最终变现价钱的承诺，因此对于特定财富的公允价值和最终变现价钱，基 金照管东谈主不承担任何保证和承诺的职责。   基金照管东谈主将根据主袋账户运作情况合理信服申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照管东谈主狡计各项投资运作磋商和基金功绩磋商时仅需 筹商主袋账户财富，并根据估计轨则对分割侧袋账户财富导致的基金净财富减少 进行按投资损失处理，因此本基金裸露的功绩磋商不成反馈特定财富的真不二价值 及变化情况。   十、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节估计风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集普遍规章等作念出的概述性姿色，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金照管东谈主直销机构和其他销售机构)根据估计 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构遴选的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与居品风险之 间的匹配磨真金不怕火。   十一、其它风险 器具，基金可能会濒临一些特殊的风险； 完善而产生的风险； 平，从而带来风险；                              招募诠释书  十二、声明 保证其收益或本金安全。                                  招募诠释书     第十八部分     基金合同的变更、收场与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例 轨则和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金照管 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议奏效后两日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的收场事由   有下列情形之一的，经履行估计步调后，《基金合同》应当收场： 基金托管东谈主贯串的； 的因素致使标的指数不合乎要求以及法律法例、监管机构另有轨则的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金照管东谈主召集基金份额持有东谈主大会对处理有贪图进行 表决，基金份额持有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金照管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的职业主谈主员。                                  招募诠释书 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》收场情形出当前，由基金财产算帐小组统一接管基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐答复；   （5）聘任合乎《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所对算帐答复 进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐答复出具法律见识书；   （6）将算帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的悉数合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余财富的分拨   依据基金财产算帐的分拨有贪图，将基金财产算帐后的全部剩余财富扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的估计要紧事项须实时公告；基金财产算帐答复经合乎《中华东谈主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐答复报中国证监会备 案后 5 个职业日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 答复登载在轨则网站上，并将算帐答复辅导性公告登载在轨则报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及估计文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低            招募诠释书 期限。                                招募诠释书            第十九部分   基金合同的内容纲领   一、基金合同当事东谈主的权力和义务   （一）基金照管东谈主的权力与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用 并照管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照管费以及法律法例轨则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及估计法律轨则监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度估计法律轨则，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴选、更换基金销售机构，对基金销售机构的估计行动进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》轨则的用度，若托福其他机构办理登记业务的，应答托福的 基金登记机构办理基金份额登记的行动进行监督；   （10）依据《基金合同》及估计法律轨则决定基金收益的分拨有贪图；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与诊疗申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺股东权力，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；                                  招募诠释书   （14）以基金照管东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈欺诉讼权力或者 实施其他法律行动；   （15）遴选、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在合乎估计法律、法例的前提下，制订和调整估计基金认购、申购、 赎回、诊疗、依期定额投资和非交往过户等的业务司法；   （17）决定本基金证券交往结算模式的诊疗（包括由证券公司交往结算模式 诊疗为托管东谈主结算模式，或由托管东谈主结算模式诊疗为证券公司交往结算模式）。 若本基金遴选“证券公司交往结算模式”的，基金照管东谈主有权遴选代表本基金进 行场内交往、行动结算参与东谈主代理本基金进行结算的证券经纪商，并签订证券经 纪服务左券；   （18）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权力。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以憨厚信用、严慎勤勉的原则照管和运 用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划方式照管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务照管及东谈主事照管等轨制， 保证所照管的基金财产和基金照管东谈主的财产彼此孤苦，对所照管的不同基金分别 照管，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他估计轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选妥贴合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合乎《基金合同》等法律文献的轨则，按估计轨则狡计并公告基金净值信息，                                   招募诠释书 信服基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复；   （10）编制季度答复、中期答复和年度答复；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他估计轨则，履行信息裸露 及答复义务；   （12）保守基金交易巧妙，不涌现基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他估计轨则另有轨则外，在基金信息公开裸露前应予守密，不 向他东谈主涌现，但监管机构、司法机关等有权机关要求提供或因向审计、法律等外 部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定信服基金收益分拨有贪图，实时向基金份额持有 东谈主分拨基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他估计轨则召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产照管业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓不少于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时辰发出，何况 保证投资者大要按照《基金合同》轨则的时辰和方式，随时查阅到与基金估计的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到估计贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支持、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临闭幕、照章被澌灭或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会 并文书基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金照管东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；                                  招募诠释书   （22）当基金照管东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理估计基 金事务的行动承担职责；   （23）以基金照管东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈欺诉讼权力或实施其 他法律行动；   （24）基金照管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 奏效，基金照管东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息（税后）在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）推行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册，按轨则向基金托管东谈主提供基金份额 持有东谈主名册贵寓；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权力与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全 支持基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照管东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的 情形，应申诉中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据估计市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交往资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金照管东谈主更换时，提名新的基金照管东谈主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权力。 括但不限于：                                  招募诠释书   （1）以憨厚信用、勤勉尽职的原则持有并安全支持基金财产；   （2）成就专诚的基金托管部门，具有合乎要求的营业风光，配备满盈的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务照管及东谈主事照管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此孤苦；对所托管的不同的基金分别成就账户，孤苦核算，分账照管， 保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面彼此孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他估计轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）支持由基金照管东谈主代表基金签订的与基金估计的要紧合同及估计凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金照管东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易巧妙，除《基金法》、《基金合同》过头他估计轨则另 有轨则外，在基金信息公开裸露前赐与守密，不得向他东谈主涌现，但监管机构、司 法机关等有权机关要求提供或因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金照管东谈主狡计的基金财富净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径估计的信息裸露事项；   （10）对基金财务管帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具见识，说 明基金照管东谈主在各繁重方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；要是 基金照管东谈主有未推行《基金合同》轨则的行动，还应当诠释基金托管东谈主是否遴选 了妥贴的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他估计贵寓不少于法 定最低期限；   （12）从基金照管东谈主或其托福的登记机构处招揽基金份额持有东谈主名册；   （13）按轨则制作估计账册并与基金照管东谈主查对；   （14）依据基金照管东谈主的指示或估计轨则向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；                                招募诠释书   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他估计轨则，召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金照管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金照管东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支持、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临闭幕、照章被澌灭或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会 和银行业监督照管机构，并文书基金照管东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，甘愿担补偿职责，其补偿 职责不因其退任而罢职；   （20）按轨则监督基金照管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金照管东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金照管东谈主追偿；   （21）推行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权力与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行动《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有轨则或本基金合同另有约定外，合并类别每份基金份额具有 同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会                                招募诠释书 审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵寓；   （7）监督基金照管东谈主的投资运作；   （8）对基金照管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权力。 务包括但不限于：   （1）稳健阅读并顺从《基金合同》、招募诠释书等信息裸露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关心基金信息裸露，实时诈欺权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》收场的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）推行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）顺从基金照管东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的估计交往及业 务司法；   （10）提供基金照管东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及常常的更新和 补充，并保证其真确性；   （11）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的步妥洽司法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有轨则或本基金合同 另有约定外，基金份额持有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。                                   招募诠释书   （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）收场《基金合同》；   （2）更换基金照管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）诊疗基金运作方式；   （5）调整基金照管东谈主、基金托管东谈主的答谢标准或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会步调；   （10）基金照管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金照管东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就合并事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权力和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金照管东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低销售服务费率或变更收费方式；   （3）调整基金份额类别成就、加多或减少基金份额类别，或调整基金份额 分类办法及司法；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权力义务关系发生要紧变化；                                    招募诠释书   （6）基金照管东谈主、登记机构、基金销售机构调整估计申购、赎回、诊疗、 基金交往、非交往过户、转托管等业务司法；   （7）履行妥贴步调后，基金推出新业务或服务；   （8）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金照管东谈主召集。 建议书面提议。基金照管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金照管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金照管东谈主， 基金照管东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金照管东谈主建议书面提议。基金照管东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基 金份额持有东谈主代表和基金照管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金照管东谈主，基金照管东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金照管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基                                  招募诠释书 金照管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得防碍、滋扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议姿色；   （2）会议拟审议的事项、议事步妥洽表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设估计东谈主姓名及估计电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中诠释本次基金份额持有东谈主大会所遴选的具体通讯方式、托福的公证机关过头联 系方式和估计东谈主、表决见识寄交的截止时辰和收取方式。 决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金照管东谈主 到指定地点对表决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文书基金照管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金 照管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响表决见识 的计票效能。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主信服。 代表出席，现场开会时基金照管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持                                  招募诠释书 有东谈主大会，基金照管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开 会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 持有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说合乎法律法例、《基金合 同》和会议文书的轨则，何况持有基金份额的凭证与基金照管东谈主办有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证线路， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 姿色或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个职业日内连 续公布估计辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金照管东谈主）到指定地点对表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照管东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文书轨则的方式收取基金份额持有东谈主的表决见识；基金托管东谈主或基金照管东谈主经 文书不参加收取表决见识的，不影响表决效能；   （3）本东谈主径直出具表决见识或授权他东谈主代表出具表决见识的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决见识或授权他东谈主代表出具表决见识基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告                                  招募诠释书 的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决见识或授权他东谈主代表出具 表决见识；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见识的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决见识的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见识的 代理东谈主出具的托福东谈主办有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说符 正当律法例、《基金合同》和会议文书的轨则，并与基金登记机构记录相符。 东谈主也不错遴选收罗、电话或其他方式进行表决，或者遴选收罗、电话或其他方式 授权他东谈主代为出席会议并表决，具体方式由会议召集东谈主信服并在会议文书中列明。 在会议召开方式上，本基金亦可遴选其他非现场方式或者以现场方式与非现场方 式相结合的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议步调比照现场开会和通讯方式开 会的步调进行。   （五）议事内容与步调   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定收场《基金合同》、更换基金照管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额持有东谈主大会接洽的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，首先由大会主办东谈主按照下列第（七）条文定步调信服 和公布监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经接洽后进行表决，并形成大会决 议。大会主办东谈主为基金照管东谈主授权出席会议的代表，在基金照管东谈主授权代表未能                                 招募诠释书 主办大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；要是基金照管东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持 有东谈主行动该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金照管东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效能。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称呼）和估计方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，首先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和至极决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以 至极决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另 有轨则或基金合同另有约定外，诊疗基金运作方式、更换基金照管东谈主或者基金托 管东谈主、收场《基金合同》、本基金与其他基金合并以至极决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据解说，不然提交 合乎会议文书中轨则的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 合乎会议文书轨则的表决见识视为灵验表决，表决见识拖拉不清或彼此矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决见识的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开                                 招募诠释书 审议、逐项表决。   在合乎上述司法的前提下，具体司法以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大融会 知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金照管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办 东谈主应当在会议运行后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金照管东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议运行 后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金照管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主办东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主办东谈主应当马上公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照管东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效能。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照管东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照管东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。                                  招募诠释书   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。要是遴选 通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当推行奏效的基金份额持有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金照管 东谈主、基金托管东谈主均有不费力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则估计基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若估计 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日估计基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日估计基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日估计基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）估计基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东谈主行动该次基金份额持有东谈主大会 的主办东谈主；                                  招募诠释书 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，合并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的估计轨则以本节特殊约定内 容为准，本节莫得轨则的适用上文估计约定。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事步调、表 决条件等轨则，但凡径直援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监 管司法修改导致估计内容被取消或变更的，经与基金托管东谈主协商一致，基金照管 东谈主提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主 大会审议。   三、基金合同废除和收场的事由、步调以及基金财产的算帐方式   （一）《基金合同》的变更 东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法 规轨则和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管 理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议奏效后两日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的收场事由   有下列情形之一的，经履行估计步调后，《基金合同》应当收场： 基金托管东谈主贯串的；                                  招募诠释书 的因素致使标的指数不合乎要求以及法律法例、监管机构另有轨则的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金照管东谈主召集基金份额持有东谈主大会对处理有贪图进行 表决，基金份额持有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金照管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的职业主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》收场情形出当前，由基金财产算帐小组统一接管基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐答复；   （5）聘任合乎《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所对算帐答复 进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐答复出具法律见识书；   （6）将算帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的悉数合                                  招募诠释书 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余财富的分拨   依据基金财产算帐的分拨有贪图，将基金财产算帐后的全部剩余财富扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的估计要紧事项须实时公告；基金财产算帐答复经合乎《中华东谈主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐答复报中国证监会备 案后 5 个职业日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 答复登载在轨则网站上，并将算帐答复辅导性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及估计文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。   四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》估计的一切争 议，如经友好协商、长入未能处理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济 贸易仲裁委员会，按照其届时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲 裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有不费力，除非仲裁裁决另有轨则，仲 裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东谈主应信守各自的职责，接续针织、勤勉、尽职地履 行基金合同轨则的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之宗旨，不包括香港至极行政区、 澳门至极行政区和台湾地区法律）统带并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照管东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公风光和营业风光查阅。                                         招募诠释书            第二十部分          基金托管左券的内容纲领   一、基金托管左券当事东谈主   （一）基金照管东谈主   称呼：天弘基金照管有限公司   住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   法定代表东谈主：黄辰立   成就日历： 2004 年 11 月 8 日   批准成就机关及批准成就文号：中国证监会证监基金字2004164 号   组织姿色：有限职责公司   注册成本：东谈主民币 5.143 亿元   存续期限：持续规划   估计电话：（022）83310208   （二）基金托管东谈主   称呼：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东谈主：廖林   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   估计东谈主：郭明   成立时辰：1984 年 1 月 1 日   组织姿色：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 35，640，625.71 万元   批准成就机关和成就文号：国务院《对于中国东谈主民银行专诚诈欺中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）   存续期间：持续规划   规划范围：办理东谈主民币进款、贷款；同行拆借业务；国表里结算；办理单据                                招募诠释书 承兑、贴现、转贴现；各类汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金算帐业务（银证转账）；保障兼业代理业务；代理政策性银行、外 国政府和海外金融机构贷款业务；支持箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、 金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托照管服务、年金账 户照管服务；通达式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜谒、研究、 见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇存 款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借 款；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自 营、代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手 机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督照管机构批准的其他业 务。   二、基金托管东谈主对基金照管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金照管东谈主的投资行动诈欺监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金主要投资于标的指数的成份股和备选成份股（含存托凭证）。   为更好地竣事投资方向，本基金可能会少量投资于照章刊行上市的非成份股 （包括科创板、创业板过头他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、 债券（包括国债、地点政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可诊疗债券 （含分离交往可转债的纯债部分）、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融 资券、超短期融资券等）、财富搭救证券、债券回购、金融繁衍器具（包括股指 期货、国债期货、股票期权等）、银行进款（包括左券进款、依期进款过头他银 行进款）、同行存单、货币市集器具以及法律法例或中国证监会允许本基金投资 的其他金融器具（但须合乎中国证监会的估计轨则）。   本基金不错根据估计法律法例的轨则参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照管东谈主在履行妥贴                                 招募诠释书 步调后，不错将其纳入投资范围。 投融资比例进行监督：   （1）按法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金的投资财富配置比 例为：本基金投资于股票的财富比例不低于基金财富的 90%，投资于标的指数成 份股、备选成份股的财富比例不低于非现金基金财富的 80%，因法律法例的轨则 而受限制的情形除外；本基金每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票 期权合约需缴纳的交往保证金后，应当保持不低于基金财富净值 5%的现金或到 期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申 购款等。股指期货、国债期货、股票期权过头他金融器具的投资比例依照法律法 规或监管机构的轨则推行。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照管东谈主在履行 妥贴步调后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵命以 下投资限制： 成份股、备选成份股的财富比例不低于非现金基金财富的 80%，因法律法例的规 定而受限制的情形除外； 纳的交往保证金后，应当保持不低于基金财富净值 5%的现金或到期日在一年以 内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 金财富净值的 10％； 财富搭救证券畛域的 10％； 东谈主的各类财富搭救证券，不得进步其各类财富搭救证券共计畛域的 10％；                                    招募诠释书 金持有财富搭救证券期间，要是其信用等级下降、不再合乎投资标准，应在评级 答复发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   本基金在职何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资 产净值的 10%；本基金在职何交往日日终，持有的买入股指期货及国债期货合约 价值与有价证券市值之和，不得进步基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富搭救证券、买入返售金融 财富（不含质押式回购）等；本基金在职何交往日日终，持有的卖出股指期货合 约价值不得进步基金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何交往日内交往（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一交往日基金财富净值的 20%； 本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差狡计）占 基金财富的比例应当合乎《基金合同》对于股票投资比例的估计轨则；   本基金在职何交往日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资 产净值的 15%；本基金在职何交往日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得超 过基金持有的债券总市值的 30%；本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得进步上一交往日基金财富净值的 30%；本基金所持 有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，共计（轧差狡计）应当合乎基金合同对于债券投资比例的估计约定； 约支付和收取的权力金总额不得进步基金财富净值的 10%；开仓卖出认购期权的， 应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现金或 交往所司法认同的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 进步基金财富净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；                                   招募诠释书 因素致使基金不合乎该比例限制的，基金照管东谈主不得主动新增流动性受限财富的 投资； 开展逆回购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致； 他有价证券市值之和，不得进步基金财富净值的 95%； 日均基金财富净值不低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的财富不得进步基金 财富净值的 30%，出借期限在 10 个交往日以上的出借证券归为流动性受限财富； 同期，本基金参与出借业务的单只证券不得进步本基金持有该证券总量的 50%， 证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均狡计； 上市交往的股票合并狡计，法律法例或监管机构另有轨则从其轨则。   除上述 2）、7）、11）、12）、15）情形之外，因证券、期货市集波动、证 券刊行东谈主合并、基金畛域变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限 制等基金照管东谈主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述轨则投资比例的，基金 照管东谈主应当在 10 个交往日内进行调整，但中国证监会轨则的特殊情形除外。因 证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金畛域变动等基金照管东谈主之外的因素致使基 金投资不合乎第 15）项轨则的，基金照管东谈主不得新增出借业务。法律法例或监管 机构另有轨则的，从其轨则。   基金照管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的估计约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当合乎基金合同的 约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起运行。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照管东谈主在 履行妥贴步调后，则本基金投资不再受估计限制或以变更后的轨则为准。   （3）基金照管东谈主应在出现可意想财富畛域大幅变动的情况下，至少提前 2                                招募诠释书 个职业日稳健向基金托管东谈主发函诠释基金可能变动畛域和公司应答措施，便于托 管东谈主实施交往监督。 投资阻截行动进行监督：   根据法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金阻截从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有轨则的除外；      （5）向基金照管东谈主、基金托管东谈主出资。   基金照管东谈主运用基金财产买卖基金照管东谈主、基金托管东谈主过头控股股东、现实 箝制东谈主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交往的，应当合乎基金的投资方向和投资策略，遵命基金份 额持有东谈主利益优先原则，防护利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公正合理价钱推行。估计交往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与裸露。要紧关联交往应提交基金照管东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金照管东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   法律法例或监管部门对上述阻截行动和/或关联交往要求作出强制性调整的， 本基金应当按照法律法例或监管部门的轨则推行；如法律法例或监管部门修改或 调整波及本基金的阻截行动和/或关联交往要求，且该等调整或修改属于非强制 性的，则基金照管东谈主与基金托管东谈主协商一致后，可按照法律法例或监管部门调整 或修改后的轨则推行，但基金照管东谈主在推行法律法例或监管部门调整或修改后的 轨则前，应在履行妥贴步调后向投资者履行信息裸露义务。 督。   基金照管东谈主参与银行间市集交往，应按照审慎的风险箝制原则评估交往敌手 资信风险，并自主遴选交往敌手。基金托管东谈主发现基金照管东谈主与银行间市集的丙 类会员进行债券交往的，不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金照管东谈主，                                  招募诠释书 基金照管东谈主应实时向基金托管东谈主提供可行性诠释。基金照管东谈主应确保可行性诠释 内容真确、准确、无缺。基金托管东谈主不合基金照管东谈主提供的可行性诠释进行骨子 审查。基金照管东谈主同意，经提醒后基金照管东谈主仍推行交往并变成基金财富损失的， 基金托管东谈主不承担职责。   基金照管东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购交往时，以 DVP(券款凑合)的 交往结算方式进行交往。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等级、进款银行的 支付才气等波及到进款银行遴选方面的风险。基金照管东谈主应基于审慎原则评估存 款银行信用风险并自主遴选进款银行，基金托管东谈主对此不予监督。因基金照管东谈主 违背上述原则给基金变成的损失，基金托管东谈主不承担任何职责，估计损失由基金 照管东谈主先行承担。基金照管东谈主履行先行赔付职责后，有权要求估计职责东谈主进行赔 偿。基金托管东谈主的职责仅限于督促基金照管东谈主履行先行赔付职责。   （1）基金投资流通受限证券，应顺从《对于基金投资非公开刊行股票等流 通受限证券估计问题的文书》等估计法律法例轨则。   （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行注册照管办法》表率的非 公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可 交往证券，不包括由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上 市证券、回购交往中的质押券等流通受限证券。   （3）基金照管东谈主应在基金初次投资流通受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金照管东谈主董事会批准的估计基金投资流通受限证券的投资决策过程、风险箝制 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金照管东谈主还应提供基金照管东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额 度和投资比例箝制情况。   基金照管东谈主应至少于初次推行投资指示之前两个职业日将上述贵寓书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有满盈的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述贵寓后两个职业日内，以书面或其他两边认同的方式阐明收到上述贵寓。                                  招募诠释书   （4）基金投资流通受限证券前，基金照管东谈主应向基金托管东谈主提供合乎法律 法例要求的估计书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金财富净值的比例、已持有流通受限证券市值占财富净值的比例、资金划付 时辰等。基金照管东谈主应保证上述信息的真确、无缺，并应至少于拟推行投资指示 前两个职业日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有满盈的时辰进 行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券有 关问题的文书》轨则，对基金照管东谈主是否顺从法律法例进行监督，并审核基金管 理东谈主提供的估计书面信息。基金托管东谈主合计上述贵寓可能导致基金出现风险的， 有权要求基金照管东谈主在投资流通受限证券前就该风险的摒除或防护措施进行补 充书面诠释，并保留检讨基金照管东谈主风险照管部门就基金投资流通受限证券出具 的风险评估答复等备查贵寓的权力。不然，基金托管东谈主有权拒却推行估计指示。 因拒却推行该指示变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何职责，并有权报 告中国证监会。   如基金照管东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处理。 要是基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何职责。要是基金托管东谈主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主甘愿担连带职责。   （二）投资监督范围的调整   因法律法例、监管要求导致本基金投资事项调整的，基金照管东谈主应提前文书 基金托管东谈主，并与基金托管东谈主协商一致更新投资监督范围。基金照管东谈主领路基金 托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据开首或系统开发等因素影响，基金照管东谈主 应为托管东谈主系统调整预留所需的合理必要时辰。   （三）基金参与转融通证券出借业务，基金照管东谈主应当顺从审慎规划原则， 配备本领系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险照管轨制，完善业务 过程，灵验防护和箝制风险。基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务的投 资比例进行监督和复核。   （四）除投资财富配置外，基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自《基金合                                招募诠释书 同》奏效之日起运行。   （五）基金托管东谈主应根据估计法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基 金财富净值狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入信服、 基金收益分拨、估计信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进 行监督和核查。   （六）基金托管东谈主发现基金照管东谈主的投资运作过头他运作违背《基金法》、 《基金合同》、本左券估计轨则时，应实时以书面姿色文书基金照管东谈主限期纠正， 基金照管东谈主收到文书后应鄙人一个职业日实时查对，并以书面姿色向基金托管东谈主 发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金照管东谈主改正。 基金照管东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金照管东谈主补偿因其违背《基金合同》、 本左券而致使投资者碰到的损失。   对于依据交往步调尚未成交的且基金托管东谈主在交往前大要监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违背估计法律法例轨则或者违背《基金合同》约定的， 应当拒却推行，立即文书基金照管东谈主，并向中国证监会答复。   对于必须于估值完成后方可获知的监控磋商或依据交往步调还是成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定的， 应当立即文书基金照管东谈主，并答复中国证监会。   基金照管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在轨则时辰内 复兴基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督答复的，基金照管东谈主应积极配合提供相 关数据贵寓和轨制等。   基金托管东谈主发现基金照管东谈主有要紧违法行动，应立即答复中国证监会，同期 文书基金照管东谈主限期纠正。   基金照管东谈主无方正情理，拒却、羁系基金托管东谈主根据本左券约定诈欺监督权， 或遴选拖延、诈骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东谈主建议警戒仍不改正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。                                招募诠释书   三、基金照管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金照管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全支持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所 需账户、复核基金照管东谈主狡计的基金财富净值和基金份额净值、根据照管东谈主指示 办理算帐交收、估计信息裸露和监督基金投资运作等行动。   基金照管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账照管、 无故未推行或无故蔓延推行基金照管东谈主资金划拨指示、涌现基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本左券过头他估计轨则时，基金照管东谈主应实时以书 面姿色文书基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文书后应实时查对阐明并以书 面姿色向基金照管东谈主发出回函。在限期内，基金照管东谈主有权随时对文书县项进行 复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金照管东谈主文书的违 规事项未能在限期内纠正的，基金照管东谈主应答复中国证监会。基金照管东谈主有义务 要求基金托管东谈主补偿基金因此所碰到的损失。   基金照管东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法行动，应立即答复中国证监会和银行 业监督照管机构，同期文书基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金照管东谈主的核查行动，包括但不限于：提交估计资 料以供基金照管东谈主核查托管财产的无缺性和真确性，在轨则时辰内复兴基金照管 东谈主并改正。   基金托管东谈主无方正情理，拒却、羁系基金照管东谈主根据本左券约定诈欺监督权， 或遴选拖延、诈骗等技巧妨碍基金照管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金照管 东谈主建议警戒仍不改正的，基金照管东谈主应答复中国证监会。   四、基金财产的支持   （一）基金财产支持的原则 称“证券/期货经纪机构”）的固有财产。 走时用、刑事职责、分拨基金的任何财产。                                   招募诠释书 投资所需账户。基金照管东谈主、基金托管东谈主、证券经纪商三方应签订三方存管左券。 证券经纪商根据估计法律法例、表淘气文献为本基金开立估计证券资金账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账照管，孤苦核算，确保基金财产的 无缺与孤苦。   对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金照管东谈主 负责与估计当事东谈主信服到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基 金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时文书基金照管东谈主遴选措施进行催收。由此给基 金变成损失的，基金照管东谈主应负责向估计当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对 此不承担职责。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务左券的约定，将认购资金划入基金照管东谈主在 具有托管经验的交易银行开设的天弘基金照管有限公司基金认购专户。该账户由 基金照管东谈主开立并照管。基金照管东谈主按照法律法例的反洗钱要求，对投资东谈主过头 资金开首履行必要的反洗钱合规审查职业。基金召募期满，召募的基金份额总额、 基金召募金额、基金份额持有东谈主东谈主数合乎《基金法》、《运作办法》等估计轨则 后，由基金照管东谈主聘任合乎《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行 验资，出具验资答复，出具的验资答复应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国 注册管帐师署名灵验。验资完成，基金照管东谈主应将召募的属于本基金财产的全部 资金划入基金托管东谈主为基金开立的财富托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日 出具阐明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金照管东谈主按 轨则办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和照管   基金托管东谈主以基金托管东谈主、基金或基金托管东谈主与基金联名等监管部门要求的 口头，在其营业机构开设财富托管专户，支持基金的现金财富。该账户的开设和 照管由基金托管东谈主承担。本基金除证券交往所场内交往除外的货币出入行径，均 需通过基金托管东谈主的财富托管专户进行。                               招募诠释书   财富托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金照管东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的行径。   财富托管专户的照管应合乎东谈主民币银行结算账户照管、利率照管等估计监管 法例要求。   （四）基金证券账户的开设和照管   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司/北京分公司开设证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金照管东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   （五）证券资金账户的开立和照管 金开立证券资金账户，用于办理本基金在证券交往所进行证券投资所波及的资金 结算业务。结算备付金和交往保证金的收取按照代理证券买卖的证券经纪机构的 轨则推行。 立证券资金账户，并按照该营业网点开户的过程和要求，签订估计的左券。证券 资金账户与基金托管账户建立第三方存管关系。   （六）债券托管账户的开立和照管   《基金合同》奏效后，基金照管东谈主负责以基金的口头肯求并取得进入宇宙银 行间同行拆借市集的交往经验，并代表基金进行交往；基金托管东谈主负责以基金的 口头在中央国债登记结算有限职责公司和银行间市集算帐所股份有限公司开设 银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东谈主负责基金的债券 的后台匹配及资金的算帐。   （七）进款投资账户的开立和照管   基金财产开展依期进款等银行进款投资前，基金照管东谈主应以基金口头开立银 行进款账户，该账户仅限向托管账户划拨进款本金及利息资金。开户时基金照管                                招募诠释书 东谈主须向进款银行预留基金托管东谈主印鉴，如基金托管东谈主需变更预留印鉴，基金照管 东谈主应文书并配合进款银行办理变更手续。   基金照管东谈主应按照两边约定，事前向基金托管东谈主提供办理开户、存入、支取、 变更等进款业务所需的承办东谈主员身份解说信息等材料。如需在进款银行开通网上 银行、电话银行、手机银行等功能，需经基金照管东谈主、基金托管东谈主两边阐明同意。   如需罢手使用银行进款账户，基金照管东谈主应估计基金托管东谈主实时办理销户手 续。   （八）其他账户的开设和照管   在本左券缔结日之后，本基金被允许从事合乎法律法例轨则和《基金合同》 约定的其他投资品种的投资业务时，要是波及估计账户的开设和使用，由基金管 理东谈主协助托管东谈主根据估计法律法例的轨则和《基金合同》的约定，开立估计账户。 该账户按估计司法使用并照管。   （九）进款证实书等什物证券的支持   基金照管东谈主应将基金财产投资的估计什物证券交由基金托管东谈主支持。属于基 金托管东谈主现实灵验箝制下的什物证券在基金托管东谈主支持期间的毁损、灭失，由此 产生的职责应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构现实灵验控 制或支持的证券不承担支持职责。   基金投资银行进款的，由进款银行向基金照管东谈主开具进款证实书，基金照管 东谈主与基金托管东谈主应顺从以下至极约定： 要求，提供办理进款证实书出入库手续所需的承办东谈主员身份信息等估计材料。如 基金托管东谈主对估计材料有异议，基金托管东谈主有权拒却办理并不承担相应职责，基 金照管东谈主应遴选措施核实并更正信息。 手续。如进款证实书要素与进款左券不符，在基金照管东谈主与进款银行核实更正前， 基金托管东谈主有权拒却办理入库手续。因发生天然灾害等不可抗力情况导致入库延 误的，基金照管东谈主应实时向基金托管东谈主书面诠释，并遴选措施积极推动进款证实 书入库，在完成入库前，由进款证实书持有方履行支持职责。                                   招募诠释书 如需提前支取，基金照管东谈主应出具提前支取诠释函。如需部分提前支取，应办理 进款证实书置换，置换后新进款证实书除金额、编号、进款证实书开具日历外， 其他中枢要素与原进款证实书一致。 库手续的，基金照管东谈主应在与进款银行的进款左券中就上述情况作出相应安排， 并明确进款银行应将支取后的进款本息全部划转回基金财富托管专户。 到达进款行等情形，导致进款无法被按时支取的，基金照管东谈主应实时遴选拯救措 施，基金托管东谈主不承担估计职责，但应给予必要配合。进款证实书仅行动进款证 实，不得成就担保或用于任何可能导致进款资金损失的其他用途。   （十）与基金财产估计的要紧合同的支持   由基金照管东谈主代表基金签署的与基金估计的要紧合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金照管东谈主支持。除本左券另有约定外，基金照管东谈主在代表基金签署与 基金估计的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金照管东谈主和 基金托管东谈主至少各持有一份原本的原件。基金照管东谈主在合同签署后 5 个职业日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金照管东谈主和基金托管东谈主各自文献支持部门，支持期限不少于法律法例规 定的最低年限。   五、基金财富净值狡计和管帐核算   （一）基金财富净值的狡计   基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。各类基金份额净值是指 狡计日该类基金财富净值除以该狡计日该类基金份额总份额后的数值。各类基金 份额净值的狡计均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的 弱点计入基金财产。基金照管东谈主不错成就大额赎回情形下的净值精度救急调整机 制。为幸免基金份额持有东谈主利益因基金份额净值的少许点保留精度受到不利影响， 基金照管东谈主可提高基金份额净值的精度。法律法例另有轨则的，从其轨则。                                招募诠释书   基金照管东谈主应每个估值日对基金财富估值。估值原则应合乎《基金合同》、 《证券投资基金管帐核算业务辅导》过头他法律、法例的轨则。用于基金信息披 露的基金财富净值和各类基金份额净值由基金照管东谈主负责狡计，基金托管东谈主复核。 基金照管东谈主应于每个估值日交往扫尾后狡计当日的基金财富净值与各类基金份 额净值，并以两边认同的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复 核后以两边认同的方式发送给基金照管东谈主，由基金照管东谈主对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金照管东谈主狡计并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、 审查基金照管东谈主狡计的基金财富净值。因此，本基金的管帐职责方是基金照管东谈主， 就与本基金估计的管帐问题，如经估计各方在对等基础上充分接洽后，仍无法达 成一致的见识，按照基金照管东谈主对基金财富净值的狡计结果对外赐与公布。法律 法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最新轨则估 值。   （二）基金财富估值方法   基金所领有的股票、存托凭证、债券、财富搭救证券、繁衍器具和银行进款 本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券交往所上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市价 （收盘价）估值；如有充足凭据（最近交往日后发生了影响公允价值计量的要紧 事件等）标明估值日或最近交往日的报价不成真确反馈公允价值的，可参考访佛 投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近交往市价，信服公允价钱； 估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；                                  招募诠释书 值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值； 至现实收款日历间录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全 价或保举估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值； 转股权的债券，实行全价交往的债券录取估值日收盘价行动估值全价；实行净价 交往的债券录取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行动估值全价； 前情况下适用何况有满盈可利用数据和其他信息搭救的估值本领信服其公允价 值。   （2）处于未上市期间的有价证券应折柳如下情况处理： 合并股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 初次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大批交往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会估计轨则信服公允价值。   （3）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品 种，按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估 值全价估值。对银行间市集上含投资者回售权的固定收益品种，诈欺回售权的， 在回售登记日至现实收款日历间录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种 的独一估值全价或保举估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未行 使回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （4）合并证券同期在两个或两个以上市集交往的，按证券所处的市集分别 估值。                                 招募诠释书   （5）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，遴选最近交往日结 算价估值。   （6）本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，遴选最近交往日结 算价估值。   （7）本基金投资股票期权合约的，按照估计法律法例和监管部门的轨则估 值。   （8）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，按照估计法律法例及行业 协会的估计轨则进行估值。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交往的股票推行。   （10）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的， 基金照管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （11）当发生大额申购或赎回情形时，基金照管东谈主不错遴选舞动订价机制， 以确保基金估值的公正性。   （12）估计法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。   如基金照管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及估计法律法例的轨则或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据估计法律法例，基金财富净值狡计和基金管帐核算的义务由基金照管东谈主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金照管东谈主担任，因此，就与本基金估计的会 计问题，如经估计各方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致的见识，按照 基金照管东谈主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。   （三）估值差错处理   因基金估值漏洞给投资者变成损失的应先由基金照管东谈主承担，基金照管东谈主对 不应由其承担的职责，有权向错误东谈主追偿。                                招募诠释书   当基金照管东谈主狡计的基金财富净值、基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明 后公告的，由此变成的投资者或基金的损失，应根据法律法例的轨则对投资者或 基金支付补偿金，就现实向投资者或基金支付的补偿金额，由基金照管东谈主与基金 托管东谈主按照照管费率和托管费率的比例各自承担相应的职责。   由于一方当事东谈主提供的信息漏洞，另一方当事东谈主在遴选了必要合理的措施后 仍不成发现该漏洞，进而导致基金财富净值、基金份额净值狡计漏洞变成投资者 或基金的损失，以及由此变成以后交往日基金财富净值、基金份额净值狡计顺延 漏洞而引起的投资者或基金的损失，由提供漏洞信息确当事东谈主一方负责补偿。   由于证券、期货交往所、指数编制机构、证券经纪商（如波及）及登记结算 公司品级三方机构发送的数据漏洞，或由于国度管帐政策变更、市集司法变更等 非基金照管东谈主与基金托管东谈主原因，或由于其他不可抗力原因，基金照管东谈主和基金 托管东谈主天然还是遴选必要、妥贴、合理的措施进行查验，然而未能发现该漏洞的， 由此变成的基金财富估值漏洞，基金照管东谈主和基金托管东谈主不错罢职补偿职责。但 基金照管东谈主和基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施摒除或收缩由此变成的影响。   当基金照管东谈主狡计的基金财富净值与基金托管东谈主的狡计结果不一致时，估计 各方应本着勤勉尽职的立场从头狡计查对，要是临了仍无法达成一致，应以基金 照管东谈主的狡计结果为准对外公布，由此变成的损失以及因该交往日基金财富净值 狡计顺延漏洞而引起的损失由基金照管东谈主承担补偿职责，基金托管东谈主不负补偿责 任。   （四）基金账册的建立   基金照管东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照估计各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别独随即成就、登录和支持本基金的全套账册， 对估计各方各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金财富的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金照管东谈主的处理方法为准。   经对账发现估计各方的账目存在不符的，基金照管东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并纠正，保证估计各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金财富净值的狡计和公告的，以基金照管 东谈主的账册为准。                                 招募诠释书   （五）基金招募诠释书、依期答复的编制和复核   基金财务报表由基金照管东谈主和基金托管东谈主每月分别孤苦编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个职业日内完成。   在《基金合同》奏效后，基金招募诠释书、基金居品贵寓概要的信息发生重 大变更的，基金照管东谈主应当在三个职业日内，更新基金对招募诠释书、基金居品 贵寓概要并登载在轨则网站上；基金招募诠释书、基金居品贵寓概要其他信息发 生变更的，基金照管东谈主至少每年更新一次。基金收场运作的，基金照管东谈主不再更 新招募诠释书。基金照管东谈主在每季度扫尾之日起 15 个职业日内完成季度答复编 制并公告；在上半年扫尾之日起两个月内完成中期答复编制并公告；在管帐年度 扫尾之日起三个月内完成年度答复编制并公告。   基金照管东谈主在 5 个职业日内完成月度答复，在月度答复完成当日，将估计报 告提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个职业日内进行复核，并将复核结果及 时书面文书基金照管东谈主。基金照管东谈主在 7 个职业日内完成季度答复，在季度答复 完成当日，将估计答复提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个职业日内 进行复核，并将复核结果书面文书基金照管东谈主。基金照管东谈主在一个月内完成中期 答复，在中期答复完成当日，将估计答复提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收 到后一个月内进行复核，并将复核结果书面文书基金照管东谈主。基金照管东谈主在一个 半月内完成年度答复，在年度答复完成当日，将估计答复提供基金托管东谈主复核， 基金托管东谈主在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面文书基金照管东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现估计各方的报表存在不符时，基金照管东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以估计各方认同的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金照管东谈主提供的答复上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核见识书或进行电子阐明，估计各方各自留存一份。 要是基金照管东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就估计报抒发成一 致，基金照管东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就估计情 况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐答复、中期答复或年度答复复核完毕后，需盖印确 认或出具相应的复核阐明书或进行电子阐明，以备有权机构对估计文献审核时提                                       招募诠释书 示。   （六）实施侧袋机制期间的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。   六、基金份额持有东谈主名册的支持   基金照管东谈主和基金托管东谈主须分别妥善支持的基金份额持有东谈主名册，包括《基 金合同》奏效日、《基金合同》收场日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金照管东谈主的指示编 制和支持，基金照管东谈主和基金托管东谈主应按照当今估计司法分别支持基金份额持有 东谈主名册。支持方式不错遴选电子或文档的姿色。基金份额登记机构的保存期限不 少于法律法例轨则的最低年限。   基金照管东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册： 《基金合同》奏效日、《基金合同》收场日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册 的内容必须包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个职业日内提交；                        《基金合同》奏效日、                                 《基 金合同》收场日等波及到基金繁重事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发寿辰后 十个职业日内提交。   基金托管东谈主以电子版姿色妥善支持基金份额持有东谈主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限不少于法律法例轨则的最低年限。基金托管东谈主不得将所支持的基金 份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应顺从守密义务。   若基金照管东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善支持基金份额持有东谈主名 册，应按估计法例轨则各自承担相应的职责。   七、争议处理方式   两边当事东谈主同意，因本左券而产生的或与本左券估计的一切争议，除经友好 协商、长入不错处理的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会，根据该会那时有                                  招募诠释书 效的仲裁司法进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并对估计各方 均有不费力，除非仲裁裁决另有轨则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金照管东谈主和基金托管东谈主职责，接续针织、 勤勉、尽职地履行《基金合同》和本左券约定的义务，爱戴基金份额持有东谈主的合 法权益。   本左券受中国法律（为本左券之宗旨，在此不包括中国香港、中国澳门至极 行政区和中国台湾地区法律）统带并从其解释。   八、托管左券的变更、收场与基金财产的算帐   （一）托管左券的变更与收场   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托管 左券，其内容不得与《基金合同》的约定有任何冲破。   发生以下情况，本左券收场：   （1）《基金合同》收场；   （2）基金托管东谈主闭幕、照章被澌灭、歇业或有其他基金托管东谈主接管基金资 产；   （3）基金照管东谈主闭幕、照章被澌灭、歇业或有其他基金照管东谈主接管基金管 理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》轨则的收场事项。   （二）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金照管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 照《基金合同》和本左券的轨则接续履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会                                  招募诠释书 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的职业主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》收场情形出当前，由基金财产算帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐答复；   （5）聘任合乎《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所对算帐答复 进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐答复出具法律见识书；   （6）将算帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不 能实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的悉数合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   (1)支付算帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)送还基金债务；   (4)按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项轨则送还前，不分拨给基金份额持有东谈主。   （三）基金财产算帐的公告   算帐过程中的估计要紧事项须实时公告；基金财产算帐答复经合乎《中华东谈主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐答复报中国证监会备 案后 5 个职业日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐                               招募诠释书 答复登载在轨则网站上，并将算帐答复辅导性公告登载在轨则报刊上。  （四）基金财产算帐账册及文献的保存  基金财产算帐账册及估计文献由基金托管东谈主保存不少于法律法例轨则的最 低年限。                                        招募诠释书           第二十一部分    对基金份额持有东谈主的服务   基金照管东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金照管东谈主将根据基 金份额持有东谈主的需要和市集的变化，加多或变更服务名堂。主要服务内容如下：   一、对账单服务 信账单或邮件账单）或其他类型的对账单。  由于投资者提供的手机号码、电子邮箱省略或因通讯故障、延误等原因，造 成对账单无法按时准确投递，请实时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办 理估计信息变更。如需补发对账单，敬请拨打客服热线。  二、基金间诊疗服务   基金照管东谈主在基金合同奏效后的适那时候将为投资者办理基金间的诊疗业 务，具体业务办理时辰、业务司法及诊疗费率在基金诊疗公告中列明。  三、信息定制服务   在本领条件老练时，基金照管东谈主可为基金投资者提供通过基金照管东谈主网站、 客户服务中心提交信息定制肯求，基金照管东谈主通过手机短信（因估计方本领系统 原因，小通达用户暂不享有短信服务，待本领系统开发运行顺利后，基金照管东谈主 将实时向小通达用户提供上述服务）、EMAIL 等方式为基金投资者发送所订制的 信息，内容包括：交往阐明信息、公告信息、投资答理刊物邮件等。  四、资讯服务   基金照管东谈主为基金份额持有东谈主预设基金查询密码，预设的基金查询密码为投 资者开户证件号码的后 6 位数字，不足 6 位数字的，前边加“0”补足。基金查 询密码用于投资者查询基金账户下的账户和交往信息。投资者请在领路基金账号 后，实时拨打本公司客户服务中心电话或登录本公司网站修改基金查询密码。   投资者要是想了解申购与赎回的交往情况、基金账户余额、基金居品与服务                                  招募诠释书 等信息，可拨打本公司客户服务中心电话。   客户服务电话：95046   传真：（022）83865564   公司网址：www.thfund.com.cn   电子信箱：service@thfund.com.cn  五、客户投诉处理   投资者不错拨打本公司客户服务中心电话投诉直销机构的东谈主员和服务。  六、如本招募诠释书存在职何您/贵机构无法流畅的内容，请通过上述方式联 系基金照管东谈主。请确保投资前，您/贵机构还是全面流畅了本招募诠释书。                                招募诠释书        第二十二部分   招募诠释书存放及查阅方式   照章必须裸露的信息发布后，基金照管东谈主、基金托管东谈主应当按照估计法律法 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后，可在 合理时辰内取得上述文献的复制件或复印件。                                  招募诠释书            第二十三部分       备查文献  一、中国证监会准予天弘富时中国 A 股开脱现金流聚焦指数型证券投资基金 召募注册的文献  二、对于肯求召募天弘富时中国 A 股开脱现金流聚焦指数型证券投资基金之 法律见识书  三、基金照管东谈主业务经验批件、营业派司和公司轨则  四、基金托管东谈主业务经验批件和营业派司  五、《天弘富时中国 A 股开脱现金流聚焦指数型证券投资基金基金合同》  六、《天弘富时中国 A 股开脱现金流聚焦指数型证券投资基金托管左券》  七、中国证监会轨则的其他文献   以上第四项备查文献存放在基金托管东谈主的办公风光，其他文献存放在基金管 理东谈主的办公风光、营业风光。基金投资者在营业时辰内可免费查阅，在支付工本 费后，可在合理时辰内取得上述文献的复制件或复印件。                          天弘基金照管有限公司                          二〇二五年六月二旬日

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